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2012年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題(11)

發表時間:2012/1/18 9:43:04 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習2012年期貨從業資格考試課程,全面的了解期貨資格考試教材的相關重點,小編特編輯匯總了2012年期貨從業資格考試輔導資料,希望對您參加本次考試有所幫助!

21.下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

參考答案[ACD]

22.《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括:( )

A.期貨經紀公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

D.期貨咨詢機構

參考答案:[ABCD]

23.參加從業資格考試的,應當符合下列條件( )。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監會規定的其他條件

參考答案:[ABD]

24.期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。

A:設立目的和職能

B:名稱、住所和營業場所

C:注冊資本及其構成

D:對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

25.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

26.首席風險官根據履行職責的需要,享有下列職權( )。

A:參加或列席與其履職相關的會議

B:查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

C:了解期貨公司業務執行情況

D:否決期貨公司董事會決議

參考答案[ABC]

27.首席風險官不履行職責,證監會可采取的措施包括( )。

A:監管談話

B:出具警示函

C:責令更換

D:認定為不適當人選

參考答案[ABCD]

28.關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )。

A:經紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結果

C:期貨經紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案

D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

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(責任編輯:中大編輯)

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