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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

19.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。

A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D: 公開通報(bào)批評(píng)

參考答案[C]

21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是( )。

A: 職業(yè)紀(jì)律

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)品德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

22.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。

A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

參考答案[D]

24. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣()元。

A: 3000萬(wàn)

B: 5000萬(wàn)

C: 1億

D: 10億元

參考答案[B]

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