2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)沖刺輔導

第五章　競業(yè)準則

第十九條 期貨從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

第二十條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：

(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;

(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員;

(三)采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷;

(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;

(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;

(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

第二十一條 期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構或者期貨從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。

第二十二條 期貨經(jīng)營機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業(yè)人員。

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第六章　其他責任

第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。

第二十四條 除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

第二十五條 期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：

(一)認真選擇期貨經(jīng)營機構。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報;

(二)謹慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

第二十六條 當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第二十七條 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，應當承擔相應責任。

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（責任編輯：中大編輯）

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