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期貨從業資格考試《法律法規》知識點

1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規違紀  貨幣資金比例不低于85%  6個月批準不批準。

=從業人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續經營2年。一年盈利或實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低實收資本50% 或負債低于凈資產的50%。

=持有100%股份的股東：凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。

2. 期貨董事辦理，監督管理2個月批準：合并停業破產，變更公司，業務形式，注冊資金（20日內）5%股份，設立 收購參股終止境外機構。

派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業場所經營范圍，設立終止境內機構（兩個月內） 三個月或者連續未開始營業，注銷。

3. 客戶期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。  期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。

4. 國企遵循：套期保值原則。

5. 內幕交易經監督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。

6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監督管理會同財政部門制定。

7. 期貨公司出現風險 措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。驗收完3日內解除。

對管理人員措施：限制出境，限制財產處理。

重大事件5日向監督機構報告。

8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規收會員，手續費，分配收益。

不發行情，發預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金

限會員交割量，用不具資格人員

針對組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業務

違規收保證金挪用，偽造，涂改不按規定保存期貨交易，結算交割資料

未建立未執行當日無負債結算  漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度

拒絕或者妨礙國家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業整頓：

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

10．期貨公司：接收不合規定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規定履行義務文件資料。業務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業資格/

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（責任編輯：中大編輯）

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