2011年期貨從業資格考試法律法規輔導

第九條 期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。

期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到 100%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規定的條件。

第十條 申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：

(一)設立期貨公司申請書;

(二)公司章程草案;

(三)經營計劃;

(四)發起人名單及其審計報告;

(五)擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明;

(六)擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本;

(七)場地、設備、資金證明文件;

(八)律師事務所出具的法律意見書;

(九)中國證監會規定的其他申請材料。

2011年期貨從業資格考試法律法規輔導

第十一條 按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業務;從事其他期貨業務的，還應當取得相應的業務資格。

第十二條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

(一)申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;

(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行;

(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定;

(四)具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃;

(五)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好;

(六)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;

(七)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

(八)不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形;

(九)近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

(十)控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元;

(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形;

(十二)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

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（責任編輯：中大編輯）

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