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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

69.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是（   ）。

A.期貨公司的管理人員和專業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

70.期貨從業人員受到（   ）的監督。

A.中國證監會      B.中國證監會的派出機構

C.中國期貨業協會 D.期貨交易所

71.期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列（   ）申請材料。

A.停業申請書

B.停業決議文件

C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告

D.中國證監會規定的其他材料

72.（   ）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期貨交易所    B.期貨經紀公司

C.證券交易所    D.保險公司

73. A市 B區的李某與 B市 C區的張某簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于 D市E區的步步高期貨公司 D市營業部進行交易，以下（   ）法院可以作為當事人的協議管轄法院。

A. A市中級人民法院

B. B市中級的人民法院

C. D市中級的人民法院

D. D市E區人民法院

74.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（   ）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由客戶承擔

75.下列有關交割違約的表述正確的是（  ）。

A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約

C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

76.在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（   ）。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議

B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

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（責任編輯：中大編輯）