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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

31.《期貨從業人員執業行為準則》是（ ）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會派出機構

C:中國證監會期貨部

D:期貨交易所

32.（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業人員執業行為準則》

C:《期貨從業人員行為規范》

D:《期貨從業人員經紀業務規范》

33.審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。

A:期貨交易所規定的保證金比例

B:期貨經紀公司規定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監會規定的保證金比例

34.期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，由（ ）進行處理。來源：中大網校的美女編輯們

A:所在地期貨交易所

B:期貨業協會

C:所在機構

D:證監會規定的機構

35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

36.我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

A:5；10

B:10；20

C:15；30

D:7；14

37.期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。

A:中國期貨業協會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監會

38.投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。

A:中國期貨業協會

B:期貨交易所

C:中國證監會

D:期貨交易所會員大會

39.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。

A:非盈利企業法人

B:非盈利民間團體

C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

40.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。

A:企業法人

B:自然人

C:會員

D:國有企業

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（責任編輯：中大編輯）