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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨交易練習(xí)題

多選題

1.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（ ）職責(zé)。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

c.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨 市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）文件和材料。

A.申請(qǐng)書

B.正式的章程和交易規(guī)則

C.擬加入會(huì)員或者股東名單

D.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）文件和材料。

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷

C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會(huì)員或者股東出資證明

4.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（ ）事項(xiàng)。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D.營(yíng)業(yè)期限

5.下列（ ）事項(xiàng)，不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)要載明的事項(xiàng)。

A.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

B.全體員工的招聘辦法

C.全部業(yè)務(wù)制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

6.除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（ ）事項(xiàng)。

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

D.以上全不需要

7.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列（ ）事項(xiàng)。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

8.期貨交易所因下列（ ）情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.理事會(huì)決定解散

B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

D.董事會(huì)決定解散

9.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列（ ）職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.選舉和更換會(huì)員理事

C.撰寫理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

10.下面（ ）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.實(shí)時(shí)監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

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