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第十章 職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范

1.期貨投資分析專業(yè)人士的含義和職能作用是什么？

含義：是指通過期貨投資分析業(yè)務(wù)相關(guān)資格考試，獲得期貨業(yè)自律組織的資質(zhì)認(rèn)證，在期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨專業(yè)人員。廣義上期貨投資咨詢?nèi)藛T是指所有參與期貨投資分析決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。

職能：

（1）運用有效信息，對期貨市場或某個品種的期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢進行分析預(yù)測，對期貨投資的可行性進行分析評判。

（2）為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，嘗到投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險意識，引導(dǎo)理性投資。

（3）為企業(yè)的套期保值、采購定價和遠(yuǎn)期簽約提供分析報告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等的風(fēng)險管理服務(wù)。

（4）為國民經(jīng)濟戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實體經(jīng)濟，服務(wù)國民經(jīng)濟；合理引導(dǎo)國家儲備，提升我國在國際大宗商品市場的定價權(quán)，保護國家經(jīng)濟安全。

2.期貨投資分析專業(yè)人士的基本業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？

國際市場常見業(yè)務(wù)形態(tài)：

（1）面向公眾和非特定對象開展的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

（2）為簽訂投資咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

（3）為所屬期貨中介機構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機構(gòu)范圍的內(nèi)部信息服務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

商品交易顧問（CTA）業(yè)務(wù)、商品基金經(jīng)理（CPO）業(yè)務(wù)、期貨信托業(yè)務(wù)等多種與期貨投資分析相關(guān)的業(yè)務(wù)形式。

國內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：

（1）風(fēng)險管理顧問；（2）研究分析；（3）交易咨詢。此外還有一些與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，例如期貨投資咨詢機構(gòu)通過電視、電臺、網(wǎng)站等媒體，或利用傳真、短信、電子信箱、電話等工具及各種營銷手段招攬會員投資者，并提供期貨投資信息、分析、預(yù)測或咨詢意見等專業(yè)性服務(wù)、同時取得服務(wù)收入的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

3.期貨投資分析專業(yè)人士的基本技能和素質(zhì)要求是什么？

（1）人格情操--保有平常心，不卑不亢；正直誠信，實事求是，助人為樂；謙虛好學(xué)，寬以待人，有自知之明；果斷揚棄自我，知錯就改，獨立思考，觀點連貫，不斷超越自我。

（2）基本技能--與時俱進的自主學(xué)習(xí)能力，文字功底和讀寫能力，數(shù)據(jù)處理能力；敏銳的洞察力和遠(yuǎn)見卓識；持續(xù)戰(zhàn)斗力，能經(jīng)受疲勞和挫折；動態(tài)平衡力，能及時調(diào)節(jié)心態(tài)和思維方式；激情說服力，能夠及時將研究成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力，深諳開發(fā)訪談技巧。

（3）核心業(yè)務(wù)能力--市場大勢的把握能力，技術(shù)分析的研判能力，嚴(yán)格止損的控制能力，果敢的行情指導(dǎo)能力。

4.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對國際投資分析師的總要求和道德規(guī)范三大原則是什么？

三大基本要求：

（1）誠實、正直、公平。

（2）以謹(jǐn)慎認(rèn)真態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進行各種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主以及其他投資分析師等。

（3）努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國際倫理綱領(lǐng)、執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》以及本國或地區(qū)的準(zhǔn)則。

道德規(guī)范三大原則：

（1）公平對待已有客戶和潛在客戶原則，是指投資分析師在進行投資推薦、投資建議更改、進行投資行為3種情況下，有責(zé)任持續(xù)公平對待已有客戶和潛在客戶。

（2）獨立性和客觀性原則，是指投資分析師在進行投資推薦或采取投資行為時，應(yīng)該獨立判斷、謹(jǐn)慎合理地持續(xù)做到獨立性和客觀性。

（3）信托責(zé)任原則，是指在處理與客戶關(guān)系時，投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定他們的信托責(zé)任，并在實際工作中對客戶承擔(dān)這些責(zé)任。

5.我國期貨分析師自律規(guī)范體系包括哪些內(nèi)容？

（1）期貨投資咨詢從業(yè)人員的資格及其管理。①資格考試與認(rèn)證；②從業(yè)資格注冊管理；③業(yè)務(wù)監(jiān)管與日常管理。

（2）違法違規(guī)行為的自律懲戒。懲戒措施包括：訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格等，并作協(xié)會網(wǎng)站或指定媒體上向社會公布。

6.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的內(nèi)容和特點是什么？

規(guī)定期貨公司及其從事投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員必須獲得投資咨詢業(yè)務(wù)許可和專門資格，對基本業(yè)務(wù)要求、崗位職責(zé)、職業(yè)要求、人員資格、咨詢合同簽訂、紀(jì)律禁止、資料保存等方面作出規(guī)定。明確中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的設(shè)定、資格考試、從業(yè)評級、日常管理和紀(jì)律處分等相關(guān)工作以及自律管理辦法的制訂。期貨公司在申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時，將會考察其分類監(jiān)管評級、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、高級管理人員和業(yè)務(wù)人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)管理和內(nèi)部控制制度、經(jīng)營場地、設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)、歷史合規(guī)記錄等條件。

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章，遵循誠實信用、公平合理原則，避免客戶利益沖突，不得為公司和從業(yè)人員及其相關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益。期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以本公司研究分析意見和合法取得的研究報告、現(xiàn)貨行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息為主要依據(jù)，并注明相關(guān)信息、資料的來源，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)。對于利用公共媒體進行期貨信息傳播的活動，中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)《管理辦法》專門制定了自律規(guī)范和實施細(xì)則。

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