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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!!
46. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)()的合法權(quán)益。
A.國(guó)家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
參考答案:B
答題思路:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?,以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
47. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員,因違規(guī)行為被人檢舉,期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí),甲予以拒絕,并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查,據(jù)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A.3個(gè)月至6個(gè)月
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.1年
D.2年
參考答案:B
答題思路:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。
48. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
參考答案:D
答題思路:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
49. 期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的,可以向協(xié)會(huì)( )。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請(qǐng)復(fù)議
參考答案:A
答題思路:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的,可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的,可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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