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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

11．期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是（ ）。

A．監管會員及客戶

B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

12．期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監會。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

13．期貨交易所的下列行為中不需要經中國證監會批準的是（ ）。

A．變更交易所名稱

B．期貨交易所分立

C．股東大會決定解散期貨交易所

D．制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

14．下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）。

A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法

D．決定對違規行為的紀律處分

15．申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（ ）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

16．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的＿＿，或有負債低于凈資產的＿＿，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（ ）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%：30%

D．50%；50%

17．期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到＿＿以上的，應當經中國證監會批準。（ ）

A．3%：3%

B．3%；5%

C．5%：3%

D．5%；5%

18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（ ）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

19．期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（ ）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

20．未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（ ）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

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（責任編輯：中大編輯）