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期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

二、期貨公司設立資格的有關數字規定

在近____內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。在近____內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為。

其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾____。

申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備下：

列條件：（7） 其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格的，自被撤銷之日起已逾____。

期貨公司在證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當在近____內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件（21）

期貨公司申請設立營業部，申請日前____應符合期貨公司風險監管指標標準。（23）

期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的證監會派出機構提交申請日前____月末的風險監管報表。（24）

申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員應不少于____。具備任職資格的高級管理人員應不少于____。

（1）實收資本和凈資產均不低于人民幣____，持續經營____以上完整的會計年度，在最近____會計年

度內至少1 個會計年度盈利。  （2）實收資本和凈資產均不低于人民幣____

申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列條件：

（7） 凈資產不低于實收資本的____?；蛴胸搨陀趦糍Y產的____。

設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣____。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣____。（8）

期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。（9）期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規定的條件。（9）  三、期貨公司業務資格的有關數字規定

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，在申請日前____的風險監管指標持續符合規定的標準。（12）

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，高級管理人員（或控股股東和實際控制人）在近____內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。（12）

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前____月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前____的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（13）

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前____會計年度的財務報告。（13）

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近____的財務報告。（13）

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（責任編輯：中大編輯）

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