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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

41.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，（）。

A.客戶承擔相應的賠償責任

B.期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨交易所承擔相應的賠償責任

D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

42.期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.2個工作日內(nèi)

B.48小時內(nèi)

C.24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

43.客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務(wù)的工作人員

D.期貨公司

44.期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦末代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80%的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60%的賠償責任

45.期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

二、多選題

1.人民法院審理（）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

A.期貨侵權(quán)糾紛

B.無效的期貨交易合同

C.委托代理的期貨交易合同

D.委托代理糾紛

2.有下列（）情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

B.未按客戶的交易指令入市交易的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

3.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失

c.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任

D.由期貨公司賠償損失

4.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

c.利息

D.交易虧損

5.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

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（責任編輯：中大編輯）

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