2011年期貨從業(yè)資格考試基礎知識沖刺輔導

十二、結(jié)算機構(gòu)的作用

1、計算交易盈虧（包括平倉盈虧和持倉盈虧）

2、擔保交易履約（它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方）

3、控制市場風險：保證金制度是控制市場風險最根本的制度。結(jié)算機構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機構(gòu)，承擔風險控制責任。所謂結(jié)算保證金，就是結(jié)算機構(gòu)向結(jié)算會員收取的保證金。

十三、期貨經(jīng)紀公司的性質(zhì)及職能

期貨經(jīng)紀機構(gòu)是指依法設立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔。

主要職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結(jié)算和交割手續(xù);對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行交易咨詢，充當客戶交易顧問。

十四、期貨經(jīng)紀公司設立的條件

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設立期貨經(jīng)紀公司必須經(jīng)證監(jiān)會批準，符合公司法的規(guī)定，并且具備以下條件：

1、注冊資本最低限為人民3000萬元。

2、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格。

3、有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施。

4、有健全的管理制度。

5、證監(jiān)會規(guī)定的其它條件。

十五、設立期貨營業(yè)部的規(guī)定

期貨經(jīng)紀機構(gòu)設立的營業(yè)部不具備法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。

期貨經(jīng)紀機構(gòu)必須對營業(yè)部實施統(tǒng)一管理、統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

設立期貨營業(yè)部要經(jīng)證監(jiān)會審批，具備條件：申請人前一年度沒有重大違法記錄;已設營業(yè)部經(jīng)營狀況良好;有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上從業(yè)人員;期貨經(jīng)紀公司的營業(yè)部有完備的管理制度;營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所與設施。

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第四章

一、期貨合約的概念

期貨合約是指由期交所統(tǒng)一制定、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量質(zhì)量商品的標準化合約，它是期貨交易的對象。

期貨合約與現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠期合同最本質(zhì)的區(qū)別就在于期貨合約條款的標準化。

期貨和約，其標的物的數(shù)量、質(zhì)量等級及替代品升貼水標準、交割月份等條款都是標準化的，使期貨合約具有普遍性特征。期貨價格通過在交易所公開競價方式產(chǎn)生。

期貨合約的標準化，加之其轉(zhuǎn)讓無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣，具有很強的市場流動性，極大地簡化了交易過程，降低了交易成本，提高了交易效率。

二、期貨合約的主要條款及設計依據(jù)

a）合約名稱--品種名稱與交易所名稱

b）交易單位--每手期貨合約所代表的標的商品的數(shù)量

c）報價單位--元（人民幣噸 表示）

d）最小變動價位--報價必須是最小變動價位的整數(shù)倍

e）每日價格最大變動限制

f）合約交割月份

g）交易時間

h）最后交易日

i）交割日期

j）交割等級--標準交割等級采用交易量大的標準品的質(zhì)量等級

k）交割地點--指定交割倉庫

l）交易手續(xù)費

m）交割方式-

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（責任編輯：中大編輯）

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