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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

41.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額（）規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

[答案]B

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》三十六條規定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

42.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據的是（）。

A.分類

B.流動性

C.凈資產總額

D.可回收性

[答案]C

答題思路：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。據此規定，凈資產總額不是期貨公司對風險進行調整的依據。

43.除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經（）同意。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

[答案]A

答題思路：除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則決定是否同意對該項負債進行調整。

44.經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的（）。

A.3％

B.5％

C.6％

D.10％

[答案]C

答題思路：參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第（二）項。

45.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

[答案]C

答題思路：參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條。

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（責任編輯：中大編輯）

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