2007年期貨從業(yè)資格人員考試《法律法規(guī)》試卷

1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()。　(單選題)

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

2.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。　(單選題)

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

3.題干.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行()制度。　(單選題)

A.配額

B.依法征稅

C.許可證

D.審核

4.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()。　(單選題)

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

5.題干.()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。　(單選題)

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

6.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。　(單選題)

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

7.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。　(單選題)

A.營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B.股東大會決定解散

C.破產(chǎn)

D.因合并或者分立需要解散

8.題干.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。　(單選題)

A.自然人

B.國有企業(yè)

C.投機(jī)客戶

D.期貨交易所會員

9.題干.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。　(單選題)

A.客戶代表

B.公司的交易部經(jīng)理

C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D.出市代表

10.題干.我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。　(單選題)

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

11.題干.我國期貨交易所會員必須是()。　(單選題)

A.自然人

B.事業(yè)單位

C.境內(nèi)企業(yè)法人

D.境外企業(yè)法人

12.題干.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由()決定。　(單選題)

A.國家工商行政管理局

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

13.　(單選題)

A.監(jiān)督

B.自律

C.市場

D.計劃

14.題干.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時()。　(單選題)

A.理事會

B.董事

C.會員大會

D.職工代表大會

15.題干.在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。　(單選題)

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

16.題干.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由()主持。　(單選題)

A.中國證監(jiān)會

B.理事長

C.總經(jīng)理

D.會員代表

17.題干.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。　(單選題)

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報告的當(dāng)天

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

18.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。　(單選題)

A.3天

B.3個工作日

C.一周

D.一個月

19.題干.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項審計或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由()支付。　(單選題)

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會()。　(單選題)

A.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.公開通報批評

（責(zé)任編輯：xy）

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