141、 在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標準券為l手。( A )

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標準答案：正確

142、 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續向違約方追索。(A)

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標準答案：正確

143、 在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。(　B ) 為融券方

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標準答案：錯誤

144、 對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。( B )

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標準答案：錯誤

145、對于資金交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司除向該結算參與人交付其應收的證券外，同時按規則計收違約金。( B )

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標準答案：錯誤

146、 在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。(B)

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標準答案：錯誤

147、證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發布內容為：股份編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數量、當日轉讓價格和數量。(　A　)

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標準答案：正確

148、根據2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》的規定，股份報價轉讓業務主要體現在股份掛牌、股份　轉讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。(A)

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標準答案：正確

149、 證券公司從事非上市公司股份報價轉讓業務，應取得中國證券監督管理委員會授予的代辦系統主辦券商業務資格。( B )

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標準答案：錯誤

150、 在代理買賣業務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此而產生的收益和損失由委托人承擔。( A )

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標準答案：正確

151、 計算自營規模時，證券公司應當根據自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。(B)

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152、 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。(A)

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標準答案：正確

153、 證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額。(A)

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標準答案：正確

154、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。(A)

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標準答案： 正確

155、 建立集合資產管理計劃投資主辦人員須具有2年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。 ( B ) 3

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標準答案： 錯誤

156、集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證券監督管理委員會派出機構備案。(A)

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標準答案： 正確

157、 獲得批準的證券公司應當按照規定，向中國證券監督管理委員會申請業務范圍的變更登記，向公司登記機關申請換發經營證券業務許可證。( B )

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標準答案： 錯誤

158、 賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。 (A)

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標準答案： 正確

159、 證券交易的交收指根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應價款。( A )

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標準答案： 正確

160、 代辦股份轉讓系統采用每個轉讓日集合競價轉讓一次的轉讓方式，交易所市場采用連續競價的交易方式，兩種轉讓方式都屬于集中交易方式。(A )　標準答案： 正確

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