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6.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。

A.充分體現了“保護客戶資產安全，便利投資者交易，有利于證券行業創新，防范證券系統風險向銀行系統轉移”的原則

B.證券公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶，存管銀行負責根據結算數據清算客戶的資金和證券

C.該制度的主要特點有：單銀行制、券商是會計、銀行是出納

D.投資者可以在與證券公司有存管協議的若干家商業銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行

7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。

A.證券賬號

B.日期

C.品種

D.買賣方向

8.關于市價委托與限價委托下列說法正確的有( )。

A.市價委托下，證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券

B.市價委托的缺點是沒有價格上的限制，成交價格有時會不盡如人意，造成投資者損失

C.限價委托下，證券經紀商必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券

D.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續競價期間的交易，上海證券交易所另有規定的除外

9.競價的結果包括( )。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。下列屬于按照委托價格分類的是( )。

A.開市委托

B.收市委托

C.市價委托

D.限價委托　

6.AD[解析]客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據證券交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理客戶，向客戶提供交易結算資金存取服務，并為證券公司完成與登記結算公司和場外交收主體之間的法人資金結算交收服務的一種客戶資金存管制度。故B選項說法錯誤。客戶交易結算資金第三方存管制度的主要特點有：多銀行制、券商是會計、銀行是出納，證銀分別保有客戶資金明細賬，銀行提供另路查詢和負責總分核對，全封閉銀證轉賬等。故C選項說法錯誤。AD選項內容符合對客戶交易結算資金第三方存管制度的描述。

7.ABCD[解析]委托指令的基本要素包括：(1)證券賬號;(2)日期;(3)品種;(4)買賣方向;(5)數量;(6)價格;(7)時間;(8)有效期;(9)簽名;(10)其他內容。故四個選項都正確。

8.ABC[解析]市價委托是指投資者向證券商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。故A選項說法正確。市價委托的缺點：成交價格有時會不盡如人意。故B選項說法正確。《上海證券交易所規則》規定，市價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續競價期間的交易，另有規定的除外。故D選項說法錯誤。

9.ABC[解析]競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

10.CD [解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。根據委托價格限制，有市價委托和限價委托。故CD選項正確。開市委托和收市委托是按照委托時效來劃分的。

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（責任編輯：中大編輯）

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