一、單項選擇題

1.C

本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買

賣和流通，客觀上具有交易價格。

2.C

本題考查私募證券。私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

3.D

本題考查無風險證券。

4.C

本題考查機構投資者中的企業年金。按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%。

5.D

本題考查證券服務機構。選項ABC都屬于證券服務機構。選項D證券公司是與證券服務公司并列的證券中介機構。

6.B

本題考查證券市場的發展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。

7.B

本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由

證券交易所受理。

8.D

本題考查證權證券。

9.A

本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。

10.C

我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

二、多項選擇題

1.ACD

本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。

2.ABD

本題考查證券市場的結構。證券市場的結構較為重要的結構有層次結構、品種結構、交易場所結構。

3.ABCD

本題考查證券的機構投資者——政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。

4.ABCD

本題考查中國證監會的職責。選項ABCD都正確。

5.ABC

本題考查金融監管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在：金融機構的去杠桿化、金融監管的改革、國際金融合作的進一步

加強。

6.BCD

本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項A表述錯誤。

7.AB

我國《公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

8.ABD

本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經營狀況。衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。選項C

“杠桿比率”屬于衡量財務安全性的指標。

9.BCD

本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

10.ABCD

本題考查普通股票股東的權利。選項ABCD都正確。

三、判斷題

1.B

本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區以外的各級地方政府發行債券。

2.B

本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

3.A

本題考查證券市場品種結構中的債券市場。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。

5.A

本題考查機構投資者中的金融機構。題干表述正確。

6.A

本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

7.A

本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。

8.B

由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。

9.B

我國《公司法》規定，股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。

10.A

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