一、單項選擇題

1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

A.具有交換價值

B.具有使用價值

C.代表著一定量的財產權利

D.具有價值

2.關于私募證券，下列說法正確的是()。

A.采取公示制度

B.審查條件嚴格

C.發行的對象是少數特定的投資者

D.投資者較多

3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，

因此，這一類證券被視為()。

A.低風險證券

B.高風險證券

C.風險證券

D.無風險證券

4.按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括()。

A.會計師事務所

B.財務顧問機構

C.資信評級機構

D.證券公司

6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。

A.公司債券

B.政府債券

C.鐵路股票

D.公司股票

7.根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

A.國務院

B.證券交易所

C.中國證監會

D.國家外匯管理局

8.股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是()。

A.設權證券

B.資本證券

C.要式證券

D.證權證券

9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

A.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

C.股東權利歸屬于記名股東

D.轉讓相對復雜或受限制

10.我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

二、多項選擇題

1.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下列屬于商品證券的是()。

A.提貨單

B.銀行支票

C.運貨單

D.倉庫棧單

2.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系，其中較為重要的結構

有()。

A.品種結構

B.層次結構

C.多層次商品市場

D.交易場所結構

3.證券的機構投資者主要包括()。

A.金融機構

B.政府機構

C.企業和事業法人

D.各類基金

4.中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是()。

A.負責保護投資者的合法權益

B.負責監督有關法律法規的執行

C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場

5.從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在()。

A.金融機構的去杠桿化

B.國際金融合作的進一步加強

C.金融監管的改革

D.金融市場競爭更加自由化

6.關于股票收益性描述正確的是()。

A.股票的收益只來源于股份公司

B.收益性是股票最基本的特征

C.其實現形式可以是資本利得

D.其實現形式可以是從公司領取股息和分享公司的紅利

7.我國《公司法》規定股票發行價格可以是()。

A.票面金額

B.超過票面金額

C.任意金額

D.低于票面金額

8.衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括()。

A.流動比率

B.銷售周轉率

C.杠桿比率

D.速動比率

9.下列關于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用

B.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲

C.通貨膨脹是因貨幣供應過多造成貨幣貶值、物價上漲的經濟現象

D.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派發，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲

10.普通股票股東的權利包括()。

A.公司重大決策參與權

B.優先認股權或配股權

C.持有的股份可依法轉讓的權利

D.公司資產收益權和剩余資產分配權

三、判斷題

1.我國目前尚不允許各級地方政府發行債券。()

A.正確

B.錯誤

2.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()

A.正確

B.錯誤

3.債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時歸還本金并支付約定的利息。()

A.正確

B.錯誤

4.證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。()

A.正確

B.錯誤

5.銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。()

A.正確

B.錯誤

6.1992年10月，國務院證券委和中國證監會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架。

A.正確

B.錯誤

7.1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。()

A.正確

B.錯誤

8.股票具有流動性，雖然其轉讓可能受各種條件或法律法規的限制，但是所有股票都具有相同的流動性。()

A.正確

B.錯誤

9.我國《公司法》規定，股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。()

A.正確

B.錯誤

10.送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發股票的行為，實質上是留存利潤的凝固化和資本化。()

A.正確

B.錯誤

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（責任編輯：lqh）