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2013年證券從業資格考試證券發行與承銷輔10

發表時間:2012/12/7 13:55:21 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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第三節 股份有限公司的組織機構

在我國,股份有限公司的組織機構一般為股東大會、董事會、經理和監事會。(多選)

一、 股份有限公司的股東和股東大會

(一) 股東的權利和義務p48(了解)

(二) 控股股東和實際控制人的定義及行為規范

1. 控股股東和實際控制人的定義

控股股東:控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比便雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。分為絕對控股和相對控股。

實際控制人:不是公司股東,但通過投資關系、協議或者其他安排,能夠實際支配公司行為的人。

2. 行為規范:

關聯關系:指公司控股股東、實際控制人、董事等高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系,以及可能導致公司利益轉移的其他關系。

公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的,必須經股東大會決議。在此種情況下,股東或者受實際控制人支配的股東,不得參加表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

三) 股東大會的職權,注意下列幾點:

1. 股東大會是最高的權力機構,它的職權是決定權和審批權。

2. 審議代表公司發行在外有表決權股份總數的3%以上的股東的提案。

3. 股東大會選舉董事、監事,可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議,實行累積投票制。累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時,每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權,股東擁有的表決權可以集中使用。

(四) 股東大會的運作和議事規則

1. 股東大會的召集

(1)股東大會的主持。股東大會由董事會依法召集,由董事長主持。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的,監事會應當及時召集和主持;監事會不召集和主持的,連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

(2)股東大會的會議通知。召開股東大會,董事會應當將會議的事項于會議召開20日前以公告方式通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東;公司在計算會議通知的起始期限時,不應當包括會議召開當日。股東大會不得對股東大會會議通知中未列明的事項作出決議。

(3)股東大會會議。公司應當每年召開一次年度股東大會,年度股東大會應該于上一會計年度結束之日起的6個月內舉行, 最遲不得晚于6月30日召開。

(4)股東的出席和代理出席。無記名股票持有人出席股東大會的,應當在會議召開五日前至股東大會閉會時止,將股票交存于公司。

2. 股東臨時提案

(1)單獨持有或合計持有公司有表決權總數3%以上的股東或監事會,可提出臨時提案。提案人應當在股東大會召開前10天,將提案遞交董事會,由董事會審核后公布。

(2)單獨持有或合計持有公司有表決權總數10%以上的,或監事會有權提議召開臨時股東大會,并以書面形式向董事會提出會議議題和提案。

3. 提議召開臨時股東大會

出現下列情形的,應當在該情形出現后2個月內召開臨時股東大會共6點,注意下列3點:

(1)董事人數不足于《公司法》規定的法定最低人數或少于公司章程所定人數的2/3;

(2)公司未彌補虧損達到股本總額的1/3;

(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;

4. 股東大會的議事規則

提示:股東大會在審議有關關聯交易事項時,關聯股東不應當參與投票表決。

5. 股東大會的無效與撤消

股東可自決議作出之日起60日內,請求人民法院撤消。人民法院可應公司請求,要求提起訴令的股東提供相應擔保。

【例題】當( )時,應當在2 個月內召開股份有限公司臨時股東大會。

A.董事人數不足公司章程所定人數的1/3

B.公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3

C.董事人數不足《公司法》規定的法定最低人數

D.監事會提議召開

【答案】BCD

(五)股東大會決議

公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。

1.普通決議:股東大會做出普通決議,應當由出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過。

2.特殊決議:股東大會做出特別決議,應當由出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過。

下列事項須由股東大會以特別決議通過:(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規定和股東大會以特別決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

3. 股東大會會議記錄:會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。

例題:在上市公司年度股東大會上,單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數( )以上的股東可以提出臨時提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案:A

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