一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是( )。

A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

C.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券

D.交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易余額

2.在資產管理業務中，( )負責保管客戶委托資產。

A.證券公司B.資產托管機構C.證券登記結算機構D.證券交易所

2. 在證券經紀業務中，證券經紀商進行含有自營業務的委托申報時的原則是( )。

A.時間優先、客戶優先B.時間優先、價格優先

C.價格優先、時間優先D.價格優先、客戶優先

3. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

A.投資銀行業務B.經紀業務C.資產管理業務D.自營業務

4. 客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。

A.客戶具有支配權的資產證明 B.住址證明

C.已在營業部開立的客戶信用證券帳戶 D.融資融券擔保品證明

5. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。

A.0 B.成交金額的1.5‰ C.成交金額的1‰ D.成交金額的0.5‰

6. 在證券經紀業務中，證券經紀商對( )不負保密義務。

A.客戶買賣股票的原因和依據 B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C.客戶股東賬戶中的庫存證券數量 D.客戶資金賬戶中的資金余額

7. 上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其

A.發行人計算的開盤參考價 B.主承銷商計算出的開盤參考價

C.發行價 D.集合競價

8. 根據有關規定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日( )起恢復交易。

A.11：00B.10：30C.13：00D.10：00

9. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指( )。

A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。

B.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格

D.以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

10. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。

A.3‰ B.2.5‰ C.2‰ D.2.8‰

11. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查，對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。

A.撤銷證券公司證券營業許可證B.暫停從事證券業務C.記過D.罰款

12. 上海證券交易所于( )正式開業。

A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月

13. 以下尚未公開的信息中，( )不屬于內幕信息。

A.上市公司發生重大債務 B.上市公司收購的有關方案

C.上市公司25%的監事發生變動 D.上市公司申請破產的決定

14. 在國外，新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為( )。

A.分銷購買方式B.包銷購買方式C.承銷購買方式D.招標購買方式

15. 2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。

A.7天 4個月B.1天 4個月C.1天 1年D.7天 1年

16. 全國銀行間債券市場回購期限( )。

A.不含首次交收日，不含到期交收日 B.不含首次交收日，含到期交收日

C.含首次交收日，不含到期交收日 D.含首次交收日，含到期交收日

17. 中小企業板上市公司出現( )情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。

A.因成交量低于規定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內的累計成交量低于3000萬股

B.因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內的累計成交量低于300萬股

C.因成交量低于規定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股

D.連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股

18. 中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證，在( )對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。

A.權證到期日前1個工作日內B.權證到期后的1個工作日內

C.權證到期后的3個工作日內D.權證到期日

19. 執照規定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為

A.正常交易日15：00-15：30 B.正常交易日13：00-15：00

C.正常交易日14：57-15：00 D.正常交易日15：00-15：15

20. 在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是( )。

A.證券登記結算公司B.證券交易所C.證券業協會D.中國證監會

21. 證券是用來證明( )有權取得相應權益的憑證。

A.證券發行人B.證券承銷商C.證券持有人D.證券托管人

22. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進行的交易。

A.證券交易所B.經紀人C.證券登記結算公司D.投資者保護基金

23. 在融資融券業務的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數據由( )負責維護。

A.存管銀行B.登記結算公司C.證券交易所D.證券公司

24. 新中國證券交易市場的建立始于( )。

A.1988年B.1986年C.1990年D.1992年

25. 證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是( )。

A.定向資產管理業務 B.限定性集合資產管理計劃

C.非定性集合資產管理計劃 D.專項資產管理業務

26. 股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量一般為( )以上。

A.5萬股B.3萬股C.2萬股D.1萬股

27. 在債券回購業務結算中，結算參與人因故導致質押券欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發生質押欠庫的，從該交易日起(含節假日)向該融資方結算參與人收取違約金。違約金的計算公式為( )。

A.違約金=質押券欠庫量×1‰

B.違約金=質押券欠庫量×違約天數

C.違約金=質押券欠庫量等額金額×1‰

D.違約金=質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例

28. 證券公司應當在每一月份結束后( )內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

A.7日B.5日C.10日D.3日

29. 某股票派息，每10股的現金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元

30. 根據《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為A.數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

B.交易金額不低于500萬元人民幣

C.數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D.交易金額不低于100萬元人民幣

31. ETF是一種( )。A.保本型基金B.債券型基金C.貨幣型基金D.指數型基金

32. 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數為91天，不考慮手續費，回購價為( )。A.100.70B.100.60C.100.50D.100.40

33. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

A.虛擬未匹配量B.虛擬匹配剩余量C.虛擬匹配量D.虛擬開盤參考價格

34. 在做市商市場，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )報出。

A.做市商 投資者B.做市商 做市商

C.投資者 投資者D.投資者 做市商

35. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法的規定，( )應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。A.發行人B.主承銷商C.證券經營結算公司D.證券交易所

36. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是( )。

A.證券結算風險基金B.委托手續費C.過戶費D.印花稅

37. 在下列各項委托方式中，投資者采用( )時，身份確認可不由密碼控制。

A.電話轉委托B.自助委托C.電話自動委托D.網上委托

38. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。

A.委托方式B.委托價格C.證券品種D.證券賬號

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