契約型證券投資基金反映的是(　　)。

A.所有權關系

B.債權債務關系

C.物權關系

D.信托關系

【正確答案】： D

【參考解析】： 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關系。

國家股、法人股等是按(　　)來劃分。

A.股票上市地點

B.股票投資主體的不同性質

C.股票上市主要監(jiān)管部門

D.股票是否公開發(fā)行

【正確答案】： B

【參考解析】： 國外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國，由于投資主體的不同性質，把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。

下列說法正確的是(　　)。

A.上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度

B.上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度

C.上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度

D.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度

【正確答案】： D

【參考解析】： 上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點記憶。

上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)按加權平均法計算的股價指數(shù)是(　　)。

A.上證30指數(shù)

B.深圳綜合指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.深圳成分股指數(shù)

【正確答案】： C

【參考解析】： 考生還應該了解深圳綜合指數(shù)的計算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算。

我國現(xiàn)階段，資信評級機構在性質上具有(　　)。

A.獨立性

B.非獨立性

C.連帶性

D.相關性

【正確答案】： A

【參考解析】： 資信評級機構從事證券評級業(yè)務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務部門與其他業(yè)務部門保持獨立。

我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為(　　)。

A.當

B.次日

C.第三日

D.第四日

【正確答案】： B

【參考解析】： 本題主要考查特約日交割的含義。

以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算的股價平均數(shù)是(　　)。

A.簡單算術股價平均數(shù)

B.加權股價平均數(shù)

C.修正股價平均數(shù)

D.綜合股價平均數(shù)

【正確答案】：B

【參考解析】： 本題考查基本概念。

在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　　)。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

【正確答案】： C

【參考解析】： 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

投資者之所以買人看跌期權，是因為他預期這種金融資產(chǎn)的價格將會(　　)。

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.無法確定

【正確答案】： B

【參考解析】： 看漲期權，是指在期權合約有效期內按執(zhí)行價格買進一定數(shù)量標的物的權利;看跌期權，是指賣出標的物的權利。當期權買方預期標的物價格會超出執(zhí)行價格時，他就會買進看漲期權，相反就會買進看跌期權。

我國規(guī)定，可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書前(　　)個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。

A.10

B.5

C.30

D.60

【正確答案】： C

我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應當采用(　　)確定股票發(fā)行價格。

A.詢價

B.上網(wǎng)競價

C.累計投標詢價

D.一般詢價

【正確答案】： A

【參考解析】： 考生還應掌握其他幾個選項的含義。

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（責任編輯：zyc）

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