一、單項(xiàng)選擇題(請在下列四個選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號中。)

1.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

A.籌集、管理和運(yùn)作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

2.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近( )年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列各項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是( )。

A.《證券法》

B.《上市公司收購管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《刑法》

5.下列不屬于操縱市場行為的是( )。

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

7.對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括( )。

A.全面性

B.真實(shí)性

C.時效性

D.完整性

8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。

A.為組織公平的集中交易提供保障

B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面及時的調(diào)查處理

D.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

9.( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于( )起生效。

A.2006年12月1日

B.2006年1月1日

C.2006年5月1日

D.2006年10月1日

二、多項(xiàng)選擇題(下列四個選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號中。)

1.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2.2005年修訂的《公司法》中新的規(guī)定有( )。

A.修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)

B.完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率

C.健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵投資

D.規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任

3.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

A.對證券交易活動進(jìn)行管理

B.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

C.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

4.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括( )。

A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業(yè)人員的自律管理

D.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

5.證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。

A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈

B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

6.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券

D.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

7.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)( )可以調(diào)整注冊資本最低限額。

A.自然經(jīng)營原則

B.各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度

C.混業(yè)經(jīng)營原則

D.審慎監(jiān)管原則

8.證券市場監(jiān)管的意義是( )。

A.保障廣大投資者權(quán)益的需要

B.維護(hù)市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

9.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算公司

D.行業(yè)協(xié)會

10.新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括( )。

A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B.加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

C.加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

1.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。( )

2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。( )

3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對目前網(wǎng)下累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。( )

4.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。( )

5.《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。( )

6.證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。( )

7.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。( )

8.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。( )

9.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。( )

10.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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