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當(dāng)前位置:

2005年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷真題

發(fā)表時間:2012/10/18 13:19:03 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一、單項選擇題

1.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股,每股發(fā)行價格5元,發(fā)行費用0.2元,預(yù)計每年股利0.5元,這筆優(yōu)先股在資本成本率為( )。

A.10.87%

B.10.42%

C.9.65%

D.8.33%

2.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會第37號)規(guī)定,發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過( )的方式確定股票發(fā)行價格。

A.估值

B.詢價

C.投標(biāo)

D.競價

3.發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購買的,應(yīng)當(dāng)披露( )。

A.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計購買基準(zhǔn)日完成購買的盈利預(yù)測報告

B.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購買的盈利預(yù)測報告

C.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年12月30完成購買的盈利預(yù)測報告

D.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計購買基準(zhǔn)日完成購買的盈利預(yù)測報告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購買的盈利預(yù)測報告

4.上市公司發(fā)行新股決議( )年有效,決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請( )表決。

A.1;股東大會

B.2;股東大會

C.1;董事會

D.2;董事會

5.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,企業(yè)集團財務(wù)公司如果發(fā)行金融債券,則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不超過其凈資產(chǎn)總額的( )。

A.100%

B.80%

C.70%

D.90%

6.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( ),有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )。

A.3000千萬;6000千萬

B.6000千萬;3000千萬

C.6000千萬;6000千萬

D.3000千萬;3000千萬

7.目前,憑證式國債發(fā)行完全采用( ),記賬式國債發(fā)行完全采用( )。

A.承購包銷方式;公開招標(biāo)方式

B.承購包銷方式;承購包銷方式

C.公開招標(biāo)方式;承購包銷方式

D.公開招標(biāo)方式;公開招標(biāo)方式

8.公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年度營業(yè)記錄,以往3年盈利合計( )萬港元,并且市值(包括該公司所有上市公司和非上市證券)不低于( )億港元,滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值要求。

A.3000;5

B.2000;3

C.5000;2

D.1000;4

9.收購要約約定的收購期限不得少于( )日,并不得超過( )日。

A.20;50

B.30;50

C.20;60

D.30;60

10.主承銷商在承銷股票時,以本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對股票發(fā)行人和市場的有關(guān)情況以及有關(guān)文件的真實性、,準(zhǔn)確性、完整性所進行的檢查、驗證,被稱為( )。

A.承銷調(diào)查

B.發(fā)行調(diào)查

C.合規(guī)調(diào)查

D.盡職調(diào)查

證券從業(yè)資格考試報考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

(責(zé)任編輯:xll)

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