21.在境外發行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應不少于( )，而由公眾持有的股票市值應不少于( )。

A.1億港元;5000萬港元

B.1.5億港元;5000萬港元

C.1.5億港;7500萬港元

D.2億港元;1億港元

22.招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后( )有效。

A.6個月內

B.1年內

C.18個月內

D.3個月內

23.發行人可在特別情況下申請適當延長招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。

A.一個月

B.兩個月

C.三個月

D.六個月

24.發行人應在發行前( )將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監會指定的報刊。

A.一至三個工作日

B.二至五個工作日

C.三至五個工作日

D.三至六個工作日

25.上市公司在股東大會做出有關購買、出售、置換資產決議( )后，仍未完成有關產權過戶交易手續的，應當立即將實施情況報告證券交易所并公告。

A.30日

B.60日

C.90日

D.6個月

26.申請首次公開發行股票的公司應按( )的要求制作申請文件。

A.《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》

B.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第九號》

C.《首次公開發行股票輔導工作辦法》

D.《關于公司公告擬公開發行股票并上市有關事宜的通知》

27.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》所指的風險因素是可能對發行人業績和( )產生不利影響的所有因素。

A.未來盈利能力

B.持續經營

C.業務前景

D.商業模式

28.盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發行人正常的發展速度，本著( )的原則作出的。

A.誠實信用

B.責任明確

C.透明

D.審慎

29.( )的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。

A.核準制

B.計劃制

C.審核制

D.行政審批制

30.公司發行公司債，則在最近( )個月內公司財務會計文件沒有虛假記載。

A.12

B.24

C.36

D.6

證券從業資格考試報考條件 考試培訓   證券從業資格考試試題

（責任編輯：xll）

共5頁,當前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁