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(一) 國債的承銷業(yè)務(wù)資格P20。 其中強調(diào)：

1、承銷團申請人注冊資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu);

2、營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

3. 申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除具備基本條件外，還須具備的條件：注冊資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

4. 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

(二)申請與審批

1. 記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會的意見。憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監(jiān)會的意見。

2. 申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)提交財政部。

例：憑證式國債承銷團成員的資格審批，不涉及到(　)部門。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.保監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

答案：C

六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格P21

1.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。

2. 發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。

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