1.CD

【解析】最早希克斯、凱恩斯提出了風險補償的概念，認為由于金融產品中不確定性的存 在，應該對不同金融產品在利率中附加一定的風險補償。

2.ABD

【解析】失業率、庫存量、銀行未收回貸款規模屬于滯后性指標。C選項屬于先行性 指標。

3.BC

【解析】基本分析法的缺點主要是對短線投資者的指導作用比較弱和預測的精確度相對較 低?；痉治龇ǖ膬烖c主要是能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單。

4.ABCD

【解析】本題考查穩健成長型投資者的投資對象。ABCD選項都正確。

5.ABD

【解析】證券中介機構包括證券經營機構、證券投資咨詢機構、會計師事務所、資產評估 事務所等。

6.AC

【解析】作為虛擬資本載體的有價證券，其價格波動決定于貨幣的供求和有價證券的 供求。

7.ABCD

【解析】本題考查影響利率期限結構形狀的因素。ABCD選項都正確。

8.ABD

【解析】市凈率又稱凈資產倍率，是每股市場價格與每股凈資產之間的比率。

9.BCD

【解析】根據協定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為虛值期權、平價期權、實 值期權。

10.ABD

【解析】歐式權證的持有人只有在約定的到期日才有權買賣標的證券，而美式權證的持 有人在到期日前的任意時刻都有權買賣標的證券。

11.ABCD

【解析】本題考查評價宏觀經濟形勢的基本指標。ABCD選項都正確。

12.ABD

【解析】對于通貨膨脹產生的原因，傳統的理論解釋主要有需求拉上的通貨膨脹、成本 推進的通貨膨脹、結構性的通貨膨脹。

13.ABCD

【解析】本題考查GDP變動和證券市場走勢的關系。ABCD選項都正確。

14.ABC

【解析】中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括規定利率限額與信用配額、信用條 件限制、規定金融機構流動性比率。C選項屬于間接信用指導。

15.AD

【解析】本題考查人民幣升值對股票市場的影響。人民幣升值對內外資投資于中國資本 市場將產生極大的吸引力，擁有人民幣資本類的行業或企業將特別受到投資者的青睞。

16.CD

【解析】本題考查上海證券交易所的上市公司行業分類。A選項屬于主要消費行業，B選項屬于原材料行業。

17.ABCD

【解析】產業政策包括產業結構政策、產業組織政策、產業技術政策、產業布局政策。18.ABCD

【解析】本題考查產業組織創新的內容。ABCD選項都正確。

19.AC

【解析】在貿易與投資一體化理論中，企業行為可分為總部行為、實際生產行為。

20.ABCD

【解析】本題考查時間數列的內容。ABCD選項都正確。

21.ABCD

【解析】本題考查董事會權力的合理界定與約束的內容。ABCD選項都正確。

22.ABCD

【解析】本題考查公司規模變動特征和擴張潛力的分析內容。ABCD選項都正確。

23.ABCD

【解析】比率分析涉及公司管理的各個方面，比率指標大致可歸為變現能力分析、營運能力分析、盈利能力分析、現金流量分析等。

24.AC

【解析】本題考查應收賬款周轉率的相關內容。應收賬款周轉率等于營業收入與平均應 收賬款的比值。應收賬款周轉天數表示企業從取得應收賬款的權利到收回款項轉換為現金所需要的時間。

25.ABCD

【解析】本題考查交叉控股的內容。ABCD選項都正確。

26.AC

【解析】一般來說，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認，具體為認同程度小，分歧大，成交量小;價升量增，價跌量減。

27.ABCD

【解析】缺口的類型包括突破缺口、持續性缺口、普通缺口、消耗性缺口。

28.ABD

【解析】BIAS、WMS、KDJ屬于超買超賣型技術指標。ADR屬于大勢型指標。

29.ABCD

【解析】本題考查技術指標WMS的內容。ABCD選項都正確。

30.ACD

【解析】在構建證券投資組合時，投資者需要注意個別證券選擇、投資時機選擇.多元化三個問題。

31.CD

【解析】本題考查現代證券組合理論。CD選項正確。

32.AB

【解析】在不允許賣空的情況下，當兩種證券的相關系數為-1、-0.5時，可以通過按適當比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風險都小的證券組合。

33.ABCD

【解析】本題考查資本市場沒有摩擦假設的內容。ABCD選項都正確。

34.ABC

【解析】金融工程技術的實現需要得到知識體系、金融工具、工藝方法的支持。

35.ABD

【解析】運用風險管理工具進行風險控制的方法有通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統風險;將風險資產進行對沖;購買損失保險。

36.ABCD

【解析】本題考查套期保值的形式。ABCD都是正確的。

37.ACD

【解析】目前已經上市的關于中國概念的股指期貨有四種，即美國芝加哥期權交易所的 中國股指期貨、新加坡新華富時中國50指數期貨、香港以恒生中國企業指數為標的的期貨合約以及國內的滬深300指數期貨。

38.ABC

【解析】名義值法、敏感性法、波動性法的缺陷是不能回答有多大的可能性會產生損失、 無法度量不同市場中的總風險、不能將各個不同市場中的風險加總。

39.ABC

【解析】國際注冊投資分析師協會由歐洲金融分析師協會、亞洲證券分析師聯合會、巴西投資分析師協會經過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

40.ABCD

【解析】ABCD選項都是我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規乃至部門規章或其他規范性文件。

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