21.比較定期交易系統和連續交易系統，下列說法不正確的是( )。

A.連續交易系統中，交易一定是連續的

B.定期交易系統中，成交的時點是不連續的

C.連續交易系統中，在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行

D.定期交易系統中，在某一時間段達到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配

22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

A.選擇證券經紀商

B.了解交易風險，明確買賣方式

C.采用正確的委托手段

D.如實填寫開戶書

23.關于可轉換債券，以下表述中不正確的是( )。

A.持有者可按規定將可轉換債券轉換成股票

B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

C.持有者可自行選擇是否轉股

D.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性

24.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。

A.因繼承而發生的股權變更登記

B.因財產分割而發生的股權變更登記

C.因法院判決而發生的股權變更登記 D.因可轉換公司債券轉股而發生的股權變更登記

25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。

A.買入

B.賣出

C.平倉

D.報單

26.( )不是證券經紀商應發揮的作用。

A.充當證券買賣的媒介

B.提高證券市場效率

C.提供咨詢服務

D.防止股價波動

27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數倍。

A.1

B.10

C.100

D.1000

28.以下關于交易單元的說法，正確的是( )。

A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用

B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回

C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元

D.交易所會員只可以用l個網關進行1個交易單元的交易申報29.國債回購交易實質是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

A.優先股票

B.基金證券

C.有價證券

D.可轉換債券

30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。

A.基金份額凈值

B.基金份額總值

C.基金份額平均值

D.基金份額市值

31.( )不屬于上市后的證券存管業務。

A.非交易過戶

B.交易過戶

C.發放現金紅利

D.股東名冊登錄

32.以下不屬于股份登記的是( )。

A.首次公開發行登記

B.增發新股登記

C.送股和配股登記

D.發放現金股利登記

33.證券交易所特別會員應承擔的義務不包括( )。

A.提交年度工作報告和重大事項變更報告

B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

C.繳納特別會員費及相關費用

D.協調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務34.證券公司在從事自營業務中可以( )。

A.以個人名義進行自營業務

B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買賣幾種 證券

C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

D.委托其他證券公司代為買賣證券

35.關于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。

A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中

B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件

C.中國結算公司對證券賬戶實施統一管理

D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證

36.從內容上看，權證的性質是( )。

A.債權

B.股權

C.期貨

D.期權

37.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務，注冊資本最低限

額為人民幣( )億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

38.在我國，交易所會員( )是被允許的。

A.將席位全部以出租形式交由其他機構使用

B.退回交易席位

C.轉讓席位

D.將部分席位以承包形式交由個人使用

39.下列各項不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議內容的是( )。

A.雙方權利義務和風險提示

B.營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容

C.證券公司禁止營業部從事的業務內容

D.營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名

40.關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中，( )是錯誤的。

A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

（責任編輯：lqh）

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