41.新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。

A.認購方式不同

B.發(fā)行價格的確定辦法不同

C.認購成功的確認方式不同

D.承銷方式不同

42.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。

A.4.85

B.5.O5

C.5.85

D.6.05

43.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

A.31

B.5

C.10

D.15

44.( )開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

A.定居在國外的中國公民

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.境內(nèi)居民個人

D.投資B股的外國法人

45.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。

A.證券公司自身

B.投資咨詢部門

C.證券交易所

D.證券管理部門

46.下列說法正確的是( )。

A.證券投資主體只包括自然人

B.證券公司只有有限責任公司一種形式

C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人

47.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動由( )監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D. 國務院

48.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書，境外證券經(jīng)營機構(gòu)才能取得B股席位。

A.中國證監(jiān)會

B.交易所

C.國家外匯管理局

D.國務院

49.金融期貨的種類不包括( )。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股指期貨

D.商品期貨

50.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為( )。

A.0.001美元

B.0.01港幣

C.0.01美元

D.0.001港元

51.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括( )。

A.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程

B.建立和完善投資對象備選庫制度

C.建立研究與交易之間的交流制度

D.保持獨立、客觀

52.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種的是( )。

A.3天回購

B.7天回購

C.14天回購

D.63天回購

53.融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風險一般包括( )。

A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險

B.企業(yè)風險、違約風險

C.經(jīng)營風險、信用風險

D.基本風險、經(jīng)營管理風險

54.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機關繳納。

A.中國結(jié)算公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D. 證券公司

55.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。

A.1

B.3

C.4

D.2

56.( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

A.2004年記賬式(十期)

B.2005年記賬式(二期)

C.2005年記賬式(十期)

D.2004年記賬式(二期)

57.按( )不同，可以把權證分為認購權證和認沽權證。

A.發(fā)行人

B.持有人行權的時間

C.買賣的標的股票來源

D.持有****利的性質(zhì)

58.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。

A.市場指數(shù)的收益率

B.市場指數(shù)的風險度

C.市場指數(shù)的透明度

D.市場指數(shù)的覆蓋率

59.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金份額市值

D.雙方協(xié)商

60.B股最先在( )證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

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（責任編輯：lqh）

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