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6.根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。

A.15%

B.10%

C.5%

D.3%

7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費)。

A.13.0802

B.13.0922

C.13.0822

D.13.0902

8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括( )。

A.證券交易所手續費

B.印花稅

C.證券公司經紀傭金

D.證券交易監管費

10.在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。

A.價格優先和時間優先

B.價格優先

C.做市商優先和經紀商優先

D.數量優先和客戶優先

6.B[解析]競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。故B選項正確。

7.A[解析]設賣出價格為每股P元。

則：賣出收入=10000P-10000P(0.002+0.001)-10000×0.001=9970P-10(元)

買入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)

保本即為：賣出收入-買入支出≥O

那么：9970P-10-130400≥0

則：P≥13.0802

即：該投資者要最低以每股13.0802元的價格全部賣出該股票才能保本。故A選項正確。

8.D[解析]傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異。自2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管和證券交易手續費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。故D選項正確。

9.B[解析]傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用包括證券公司經紀傭金、證券交易所手續費、證券交易監管費等。印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內。本題正確答案為B。

10.A[解析]在訂單匹配原則方面，根據各國(S4區)證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。故A選項正確。

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（責任編輯：中大編輯）

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