2016年證券從業資格考試發行承銷測試題31.在新股發行的申請程序中，上市公司的董事會應就(　　)事項作出決議，并提請股東大會批準。

A.發行對象、募集資金的用途及數額

B.新股發行的方案

C.對董事會辦理本次發行具體事宜的授權

D.決議的有效期

32.上市公司非公開發行新股是指(　　)。

A.上市公司向不特定對象發行新股

B.上市公司向特定對象發行股票

C.向原股東配售股份

D.向不特定對象公開募集股份

33.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，應于該事項發生后第(　　)個工作日向中國證監會提交書面說明。

A.1

B.2

C.3

D.5

34.股東大會通過當次發行議案之日起(　　)個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。

A.2

B.3

C.4

D.7

35.保薦機構應當自持續督導工作結束后(　　)個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

A.3

B.5

C.7

D.10

36.可轉換公司債券每張面值(　　)元人民幣。

A.30

B.50

C.90

D.100

37.資信評級機構每年至少應公告(　　)次跟蹤評級報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

38.上市公司出現最近(　　)連續虧損情形的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

39.在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列說法中錯誤的是(　　)。

A.T+1日，凍結申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交上海證券交易所

B.T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號

C.T+3日，中簽率公告見報;搖號

D.T+4日，做好上市前準備工作

40.申請發行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的(　　)。

A.總資產最低要達到人民幣2億元

B.凈資產最低要達到人民幣2億元

C.凈資產最低要達到人民幣3億元

D.總資產最低要達到人民幣3億元

31.B。【解析】上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

32.B。【解析】上市公司非公開發行新股是指向特定對象發行股票。

33.A。【解析】招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，應于該事項發生后第1個工作日向中國證監會提交書面說明，保薦機構(主承銷商)和相關專業中介機構應出具專業意見。

34.A。【解析】股東大會通過當次發行議案之日起2個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。

35.D。【解析】保薦機構應當自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

36.D。【解析】可轉換公司債券每張面值100元人民幣。

37.A。【解析】公開發行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。對于發行分離交易的可轉換公司債券的評級要求，與此相同。

38.A。【解析】上市公司出現下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件;(3)發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續虧損;(6)證券交易所認為應當暫停其可轉換公司債券上市的其他情形。

39.D。【解析】可轉換公司債券在上海證券交易所的網上定價發行的時間安排為：(1)T—5日，所有材料報上海證券交易所，準備刊登債券募集說明書摘要和發行公告;(2)T—4日，刊登債券募集說明書摘要和發行公告;(3)T日，上網定價發行日;(4)T+1日，凍結申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號;(6)T+3日，中簽率公告見報;搖號;(7)T+4日，搖號結果公告見報;(8)T+4日以后，做好上市前準備工作。

40.C。【解析】申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額應不少于人民幣3億元。

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（責任編輯：xy）

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