51.1998年美國金融學教授( )首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融 工具與金融工序的設計、開發與實施，并為金融問題提供創造性的解決辦法。

A.費納蒂

B.費舍

C格雷厄姆

D.法瑪

52.金融工程起源于對( )。

A.金融的工具交易

B.融資與投資的管理

C.公司的理財

D.風險的管理

53.( )是指某一特定地點的同一商品現貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的差額。 A.凸性

B.基差

C.曲率

D.凹性

54.大多數套期保值者持有的股票并不與指數結構一致，因此，在股指期貨套期保值中通 常都采用( )方法。

A.互換套期保值交易

B.系列套期保值交易

C.連續套期保值交易

D.交叉套期保值交易

55.( )是使用合理的金融理論和數理統計理論，定量地對給定的資產所面臨的市場風險給出全面的度量。

A.名義值法

B. 波動性法

C. 敏感性法

D.VaR法

56.( )中國證券分析師協會正式被接受成為ACIIA的會員。

A.2001年10月

B. 2001年3月

C.2001年12月

D.2002年1月

57.在中國證券業協會的積極努力下，ACIIA于( )認可通過中國證券業協會從業人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎標準知識考試，而直接報名參加最終考試。

A.2005年2月

B.2005年3月

C.2005年4月

D.2005年5月

58.拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以( )協會為中心，于1998年召開成立大會。

A.墨西哥

B.阿根廷

C.巴西

D.智利

59.證券分析師職業道德的十六字原則中，( )原則是指證券分析師應當依據公開披露 的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分 析、預測和建議。

A.勤勉盡職

B.謹慎客觀

C.獨立減信

D. 公正公平

60.證券投資咨詢機構需在( )，將本機構及其執業人員前2個月向其特定客戶提供的買 賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證券 監督管理委員會派出機構提供書面備案材料。

A.每逢單月的前3個工作日內

B.每逢單月的前5個工作日內

C.每逢雙月的前3個工作日內

D.每逢雙月的前5個工作日內

51.A

【解析】l998年美國金融學教授費納蒂首次給出了金融工程的正式定義。

52.D

【解析】金融工程起源于對風險的管理。

53.B

【解析】基差是指某一特定地點的同一商品現貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的 差額。

54.D

【解析】大多數套期保值者持有的股票并不與指數結構一致，因此，在股指期貨套期保值中通常都采用交叉套期保值交易的方法。

55.D

【解析】VaR法是使用合理的金融理論和數理統計理論，定量地對給定的資產所面臨的 市場風險給出全面的度量。

56.B

【解析】2001年11月中國證券分析師協會正式被接受成為ACIIA的會員。

57.A

【解析】在中國證券業協會的積極努力下，ACIIA于2005年2月認可通過中國證券業協 會從業人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎標準知識考試，而直接報名參加 最終考試。

58.C

【解析】拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以巴西協會為中心，于1998年召開成 立大會。

59.B

【解析】謹慎客觀原則是指證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的 信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。

60.A

【解析】證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內，將本機構及其執業人員前2 個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的 情況向注冊地的中國證券監督管理委員會派出機構提供書面備案材料。

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