單項選擇題

11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在( )證券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

12.新中國證券市場的建立始于( )年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

13.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的( )的債券。

A.另一種證券

B.優先股

C.基金

D.B股

14.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布自己的有關信息。

A.公平

B.公正

C.公開

D.安全

15.我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

A.實際股票價格

B.實際的股價指數

C.投資組合總市值

D.上證50指數

16.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。

A.基金資產總價值

B.基金份額市值

C.基金資產凈值

D.雙方協商

17.根據( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發行主體

D.發行對象

18.證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣( )萬元。

A.1 000

B.3 000

C.5 000

D.8 000

19.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括( )。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購與贖回

C.協議轉讓

D.小額交易

答案部分：

11.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P2。

12.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P2。

13.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P5。

14.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P2。

15.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P4。

16.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P4。

17.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P4。

18.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P9。

19.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P9。

20.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P20。

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（責任編輯：cxy）