一 單選

(1)下列有關基金的表述中，錯誤的有()。

A基金可以分為封閉式和開放式兩種

B上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式

D基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動

題 型：常識題

頁 碼：4

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進行買賣。

(2)根據《證券法》的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。

A證券交易所

B證券業協會

C中國證監會

D保證金保障中心

題 型：常識題

頁 碼：209,210

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 根據《證券法》的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報“中國證監會”備案。

(3)按我國現行制度規定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現貨報價為每()面值的價格。

A1元

B100元

C1000元

D10張

題 型：常識題

頁 碼：36

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 債券現貨報價為每百元面值的價格。

(4)在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過( )時，交易所可以對其臨時停牌30分鐘。

A10%

B20%

C25%

D30%

題 型：常識題

頁 碼：70

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可以對其臨時停牌30分鐘。

(5)在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中，()負責買斷式回購結算的日常監測工作。

A中央結算公司

B證券交易所

C銀行同業拆借中心

D證監會

題 型：常識題

頁 碼：291

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中，同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作，中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監測工作。

(6)在下列選項中，對證券公司自營業務的描述不正確的是()。

A自營業務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

B證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等

C證券自營業務有交易的風險性

D自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

題 型：常識題

頁 碼：198-200

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 收益的不確定性是自營業務的特點之一。其他選項都對。

(7)關于客戶開立資金賬戶，以下說法錯誤的是()。

A客戶開立資金賬戶，應到證券公司營業部柜臺提出書面申請，出示有效身份證明文件

B營業部柜臺應保證客戶資料的真實性、有效性、完整性、一致性

C營業部可代為設置賬戶密碼，但須保證為客戶保密

D客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》等文件

題 型：常識題

頁 碼：103

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 客戶開立資金賬戶，賬戶密碼應由客戶自行設置。

(8)在網上定價發行新股中，當有效認購數量大于新股發行數量時，應由( )負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。

A證券登記結算公司

B股票發行人

C證券交易所

D股票發行主承銷商

題 型：常識題

頁 碼：163

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 應由主承銷商負責組織搖號抽簽。

(9)權證存續期滿前的()個交易日，權證終止交易，但可以行權。

A5

B4

C3

D2

題 型：常識題

頁 碼：184

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 權證存續期滿前的5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

(10)關于證券公司開展集合資產管理業務的推廣安排，以下說法不正確的是()。

A證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產管理計劃

B推廣期間由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部資金和賬戶

C證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃

D應當保證每一份集合資產管理合同的金額不得低于規定的最低金額

題 型：常識題

頁 碼：230

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 嚴禁通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產管理計劃。

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（責任編輯：cxy）

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