一、單項(xiàng)選擇題

1.有價(jià)證券是( )的一種形式。

A.真實(shí)資本

B.虛擬資本

C.貨幣資本

D.商品資本

2.有價(jià)證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。

A.證券發(fā)行主體的不同

B.募集方式分類

C.是否在證券交易所掛牌交易

D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

B.資本定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.籌資一投資功能

4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。

A.信托投資公司

B.主權(quán)財(cái)富基金

C.國(guó)家開發(fā)銀行

D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.國(guó)務(wù)院

B.全國(guó)人大

C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

6.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。

A.證券化率(證券市值/GDP)

B.股票市值占GDP的比率

C.證券市場(chǎng)價(jià)值

D.證券市場(chǎng)指數(shù)

7.1872年設(shè)立的( )是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。

A.上海股份公所

B.上海眾業(yè)公所

C.開平礦務(wù)局

D.輪船招商局

8.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )。

A.證權(quán)證券

B.物權(quán)證券

C.債權(quán)證券

D.要式證券

9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的( )。

A.票面金額

B.賬面價(jià)格

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

10.上市公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源是( )。

A.資產(chǎn)增值

B.接受的贈(zèng)與

C.股票發(fā)行溢價(jià)

D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

二、多項(xiàng)選擇題

1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。

A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

2.下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是( )。

A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是( )

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.無(wú)限責(zé)任公司

D.合伙制公司

4.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。

A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

5.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放包括的方面有( )。

A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

B.開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

D.對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放

6.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括( )。

A.股票面值

B.市場(chǎng)深度

C.報(bào)價(jià)緊密度

D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

7.下列關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票的差別，說(shuō)法正確的是( )。

A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

B.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

D.無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

8.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是( )。

A.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

B.作用機(jī)制復(fù)雜

C.波及范圍廣

D.干擾程度深

9.下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是( )。

A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

10.2004年2月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括( )。

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B.重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%的

C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

三、判斷題

1.有價(jià)證券的主要形式是貨幣證券。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

2.證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.證券投資基金是指通過(guò)公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

5.1987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

6.1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

8.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

9.從理論上說(shuō)，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

10.現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

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