單選題

1. 編制基金招募說明書的主要目的是()。C

A：明確管理人和托管人之間的關(guān)系

B：證明基金管理人的專業(yè)資格

C：讓廣大投資者了解基金詳情

D：規(guī)范基金運作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

頁碼：204;解析：基金招募說明書的內(nèi)容：編制基金招募說明書的主要目的是讓廣大投資者了解基金詳情。

2. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給()。A

A：中國證監(jiān)會

B：證券交易所

C：證券公司

D：商業(yè)銀行

頁碼：226;解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給中國證監(jiān)會。

3. 關(guān)于機構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是()。C

A：對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅

B：對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

C：對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

D：對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

頁碼：189;解析：對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅;對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅;對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得稅，征收企業(yè)所得稅。

4. ETF的投資目標(biāo)是()。C

A：使ETF規(guī)模不斷擴大

B：提供盡可能多的套利機會

C：取得與指數(shù)基本一致的收益

D：超越指數(shù)

頁碼：52;解析：ETF的投資目標(biāo)是取得與指數(shù)基本一致的收益。

5. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以()的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。A

A：托管人

B：受理人

C：基金份額持有人

D：基金

頁碼：116;解析：結(jié)算備付金賬戶以托管人的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

6. 以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。B

A：基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)

B：中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對托管機構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管

C：中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

D：基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

頁碼：232-233;解析：基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管，基金托管人資格由中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)。

7. 在()的情況下，投資者一般會要求較高的債券收益率。B

A：債券到期期限較短

B：債券預(yù)期流動性較差

C：債券發(fā)行人信用度較高

D：債券發(fā)行條款對投資者有利

頁碼：349;解析：在債券預(yù)期流動性較差的情況下，投資者一般會要求較高的債券收益率。

8. 保本基金()是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。B

A：最低目標(biāo)價值

B：安全墊

C：風(fēng)險資產(chǎn)投資額

D：風(fēng)險資產(chǎn)投資比例

頁碼：47;解析：保本基金的安全墊是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

9. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機構(gòu)中的()。D

A：證券公司

B：保險公司

C：基金管理公司

D：商業(yè)銀行

頁碼：109;解析：在我國，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行提任。

10. 在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，由風(fēng)險證券A和風(fēng)險證券B構(gòu)建證券組合一定位于()。B

A：A和B相連的直線

B：A和B的組合線

C：經(jīng)過A和B的雙曲線

D：A和B的可行域

頁碼：270;解析：考察組合線的定義。任意一種證券都可用在以期望收益率為縱坐標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中的一點來表示;相應(yīng)的，任何一個證券組合也可以由組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差確定出坐標(biāo)系中的一點。這一點將隨著組合的權(quán)數(shù)變化而變化，其軌跡是經(jīng)過A和B的一條連續(xù)曲線，這條曲線和為證券A和證券B的組合線。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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