二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或 兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.證券投資是指投資者(法人或自然人)購買( )，以獲取紅利、利息及資本利得的投資 行為和投資過程。

A.股票

B.基金

C.債券

D.有價證券的衍生品

2.實現證券投資凈效用最大化的目的途徑有( )。

A.評估市場的適合買賣點

B. 合理估計宏觀政策的變化

C.正確評估證券的投資價值

D.降低投資者的投資風險

3.技術分析的理論基礎是建立在( )假設之上的。

A.投資者對風險有共同的偏好

B.價格沿趨勢移動

C.市場的行為包含一切信息

D.歷史會重復

4.下列各個投資方式中，符合價值培養型投資理念的有( )。

A.參與上市公司的增發、配股及可轉債融資

B.各類產業集團的投資行為

C.通過對證券母體注入戰略投資的方式，培養證券的內在價值與市場價值

D.參與證券母體的融資，培養證券的內在價值和市場價值

5.下列選項中，屬于商務部的主要職責是( )。

A.促進市場體系的建立和完善

B.研究擬訂規范市場運行和流通秩序的政策法規

C.深化流通體制改革，監測分析市場運行和商品供求狀況

D.組織開展國際經濟合作，負責組織協調反傾銷、反補貼的有關事宜

6. 以下選項中，關于凈價報價的說法正確的有( )。

A.優點是把利息累積因素從債券價格中剔除，能更好地反映債券價格的波動程度

B.缺點是含混了債券價格漲跌的真實原因

C. 缺點是雙方需要計算實際支付價格

D.優點是所見即所得

7.下列選項中，較為接近實際情況的股票模型是( )。

A.零增長模型

B.二元增長模型

C.不變增長模型

D.三元增長模型

8.期貨價格相當于交易者持有現貨金融工具至到期日所必須支付的( )。

A.持有現貨金融工具所取得的收益

B. 購買金融工具而付出的融資成本

C.凈成本

D.持有成本

9.下列期權中，屬于虛值期權的是( )。

A.市場價格高于協定價格的看跌期權

B.市場價格低于協定價格的看漲期權

C.市場價格低于協定價格的看跌期權

D.市場價格高于協定價格的看漲期權

10.下列選項中，影響權證理論價值的主要有( )。

A.無風險利率

B.權證的行權價格

C.股價的波動率

D.到期期限

1.ABCD

【解析】證券投資是指投資者(法人或自然人)購買股票、基金、債券等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。

2.CD

【解析】實現證券投資凈效用最大化的途徑是：(1)正確評估證券的投資價值;(2)降低投 資者的投資風險。

3.BCD

【解析】技術分析的理論基礎是建立在三個假設之上的，即市場的行為包含一切信息、價 格沿趨勢移動、歷史會重復。

4.ABCD

【解析】本題考查價值培養型投資理念。ABCD選項都正確。

5.ABCD

【解析】本題考查商務部的主要職責。ABCD選項都正確。

6.AC

【解析】本題考查凈價報價的優缺點。優點是把利息累積因素從債券價格中剔除，能更好 地反映債券價格的波動程度，缺點是雙方需要計算實際支付價格。BD選項屬于全價報價的優缺點。

7.BD

【解析】較為接近實際情況的股票模型是二元增長模型和三元增長模型。

8.CD

【解析】期貨價格相當于交易者持有現貨金融工具至到期日所必須支付的凈成本，凈成本 也稱為持有成本。

9.AB

【解析】屬于虛值期權的是市場價格低于協定價格的看漲期權、市場價格高于協定價格的 看跌期權。

10.ABCD

【解析】影響權證理論價值的主要有標的股票的價格、股價的波動率、無風險利率、權證的行權價格和到期期限。

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（責任編輯：lqh）

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