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第四節(jié)　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定

一、上市公司股東大會(huì)的特別規(guī)定

(一)股東大會(huì)的特別職權(quán)(共5點(diǎn)，考試重點(diǎn)，詳記)

(二)累積投票制度：股東擁有表決權(quán)可集中使用。

二、上市公司董事和董事會(huì)的特別規(guī)定

(一)董事義務(wù)的特別規(guī)定

(二)上市公司設(shè)立獨(dú)立董事

獨(dú)立董事是董事會(huì)的成員，由股東大會(huì)選舉和更換。

1.擔(dān)任獨(dú)立董事的基本條件(共5項(xiàng))，其中強(qiáng)調(diào)(4)具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

由于獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性，因此，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：共7點(diǎn)。重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下4點(diǎn):

(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬;

(3)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬;

(4)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前3項(xiàng)所列舉情形的人員;

(5)為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

2.獨(dú)立董事的提名選舉和更換(6項(xiàng))

①上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人。

②獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。

③要求報(bào)送證監(jiān)會(huì):中國(guó)證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，公司可將其列為公司董事候選人，但不得列為獨(dú)立董事候選人。

④連任時(shí)間不得超過6年

⑤獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。

⑥獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。

3.獨(dú)立董事的特別職權(quán)

(1)重大關(guān)聯(lián)交易(指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后提交董事會(huì)討論;

(2)獨(dú)立董事可向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(3)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì);

(4)提請(qǐng)召開董事會(huì);

(5)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)及咨詢機(jī)構(gòu);

(6)公開征集投票權(quán)。

獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事1/2以上同意。如果上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中占有1/2以上的比例。

4.獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)( 共7項(xiàng))

發(fā)表意見的分類：同意、保留意見及其理由、反對(duì)意見及其理由、無法發(fā)表意見及其障礙。(多選)

【例題】上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立(　)等專門委員會(huì)。

A.審計(jì)

B.提名

C.戰(zhàn)略

D.薪酬與考核

【答案】ABCD

5.獨(dú)立董事開展工作應(yīng)當(dāng)具備的條件：(5項(xiàng))

(1)上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán);

上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，上市公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年;

(2)上市公司應(yīng)當(dāng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必須的工作條件;

(3)行使職權(quán)時(shí)，有關(guān)人員積極配合，不得拒絕;

(4)獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由上市公司承擔(dān);

(5)上市公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N;

三)設(shè)立董事會(huì)秘書

《公司法》第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的這理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。”上市公司的董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。

(四)上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制

出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。國(guó)家控股的企業(yè)之間不因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(五)董事會(huì)的其他職權(quán)(10條)

重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)(3)擬訂公司重大收購及收購本公司股票的方案。

(六)董事會(huì)專門委員會(huì)的職權(quán)

上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)的成員全部由董事組成。其中，在審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人;在審計(jì)委員會(huì)中，至少應(yīng)有1名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。

三、上市公司經(jīng)理的特別規(guī)定：《經(jīng)理工作細(xì)則》 (了解)

四、上市公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的特別規(guī)定：義務(wù)、特別職權(quán)。(了解)

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