21、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業(yè)網(wǎng)點在50 個以上。( )

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22、為支持中小企業(yè)發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》。( )

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23、國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。( )

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24、我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。( )

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25、證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。( )

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26、推行股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構(gòu)盡職盡責。( )

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27、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。( )

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28、在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3 個報表項目進行注釋。( )

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29、證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。( )

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30、證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防范風險，依據(jù)2008 年l2 月1 日起施行的修改后的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。 ( )

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31、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )

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32、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》就保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業(yè)務規(guī)程、保薦業(yè)務協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責任作了全面的規(guī)定。( )

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33、證券公司應加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限;在承接投資銀行項目時，應與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務協(xié)議，對各自的權(quán)利、義務及其他相關(guān)事項作出約

定。( )

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34、證券公司應重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。( )

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35、證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。( )

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36、證券公司投資銀行業(yè)務風險(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險(質(zhì)量)控制部門完成。( )

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37、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設計。( )

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38、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責令改正;情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。( )

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39、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1 個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的資格3 個月。( )

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40、證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。( )

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（責任編輯：何以笙簫默）

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