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2013證券從業《基礎知識》第三章練習題及答案

發表時間:2013/10/8 13:39:20 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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一、單項選擇題

1.d

[解析]歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要是美元,還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合型貨幣單位的,如特別提款權。故選d。

2.c

[解析]按照發行主體的不同,債券可劃分為政府債券、金融債券、企業或公司債券。故選c。

3.b

[解析]零息債券,是指債券合約未規定利息支付的債券。通常這種債券發行時按規定的折扣率以低于票面價值的價格發行,到期時按票面金額償還本金。零息債券是屬于以折價方式發行的債券,發行價格與票面價格的差額即為利息。實際上,這是一種預付利息的債券。浮動利率債券,是指債券利率會在某種預先規定的基準上定期調整的債券。附息債券是指債券券面上附有息票的債券。息票上標有利率、支付利息的方式和期限等內容。息票到期之前,持票人不得要求兌付,通常每半年為一個付息期,債券持有人在息票到期時,憑從債券剪下來的息票領取該期的利息。息票累積債券與付息債券相似,也規定了票面利率,但是,債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息,存續期間沒有利息支付。故選b。

4.c

[解析]由于長期債券存續時間較長且固定,在利率發生變化時仍然要按票面利率支付利息,所以受利率風險影響較大。

5.a

[解析]1968年我國償付了全部內外債本息,1966—1981年,我國既無內債,又無外債。故選a。

6.b

[解析]以個人為發行對象的非流通國債,一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主,故有時稱之為儲蓄債券。故選b。

7.a

[解析]我國金融債券的發行始于北洋政府時期。故選a。

8.d

[解析]近些年來,我國金融債券市場發展較快,金融債券品種不斷增加,主要有以下幾種:中央銀行票據、政策性金融債券、證券公司債券、財務公司債券、商業銀行次級債券、保險公司次級債券、證券公司短期融資債券、混合資本債券等。故選d。

9.d

[解析]a選項錯誤,因為一般債券又稱普通債券。b項錯誤,b選項為一般債券的定義。c項錯,c選項為收益債券的定義,收益債券又稱專項債券。

10.c

[解析]債券票面上有四個基本要素:債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發行者的名稱。

二、多項選擇題

1.ab

[解析]在債券的票面價值中,首先要規定票面價值的幣種,幣種確定后,則要規定債券的票面金額。

2.abc

[解析]債券收益性是指債券為投資者帶來的收入,即債權投資的報酬。在實際經濟活動中,債券收益可以表現為三種形式:一是利息收入;二是資本損益;三是再投資收益。故選abc。

3.ac

[解析]債券具有安全性。安全性是指債券持有人的收益相對固定,不隨發行者經營收益的變動而變動,并且可按期收回本金。但是,債券投資也存在一定的風險,債券投資不能收回有兩種情況:第一,債務人不履行債務,即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金。第二,存在流通市場風險,即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。許多因素會影響債券的轉讓價格,其中較重要的是市場利率水平。故選ac。

4.abc

[解析]根據債券的券面形態的不同,債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券。憑證式債券是一種債權人認購債券的收款憑證,而不是債券發行人制定的標準格式的債券。記賬式債券是沒有實物形態的票券,而是在電腦賬戶中做記錄。故選abc。

5.abc

[解析]流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。其特征是自由認購,自由轉讓,通常不記名,轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。儲蓄國債(也稱電子式國債)是政府面向個人投資者發行、以吸收個人儲蓄資金為目的,滿足長期儲蓄性投資需求的不可流通的記名國債品種。故選abc。

6.acd

[解析]a選項市場利率下降時大量儲蓄存款流向債券使某價格上升;b選項實行緊縮的貨幣政策,貨幣供給減少,市場利率上升,債券價格下降;c選項本幣升值,意味著匯率下降,市場利率也將下降,債券價格上升;d選項對通貨膨脹實行保值補貼,則人們對債券的需求上升,會引起債券價格上升。

7.abcd

[解析]公司債券的種類很多,主要包括:信用公司債券、抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、附新股認購權的公司債券、可轉換公司債券、可交換公司債券。故選abcd。

8.abd

[解析]國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發行的債券。國際債券的發行人,主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業及一些國際組織等。故選abd。

9.abcd

[解析]略

10.abc

[解析]發行人是借入資金的實體,投資者是出借資金的實體,債券發行人與投資者之間是一種債權債務關系,而不是委托與受托關系。

三、判斷題

1.a

[解析]略

2.b

[解析]一般來說,當未來市場利率趨于下降時,應選擇發行期限較短的債券,這樣可以避免市場利率下跌后仍支付較高的利息;而當未來市場利率趨于上升時,應選擇發行期限較長的債券,這樣能在市場利率趨高的情況下保持較低的利息負擔。

3.b

[解析]在國際市場上,短期國債的常見形式是國庫券,它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

4.a

[解析]實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券。在我國現階段的國債種類中,無記名國債就屬于這種實物債券,它以實物券的形式記錄債權、面值等,不記名。不掛失,可上市流通。記賬式債券是沒有實物形態的票券,而是在電腦賬戶中做記錄。

5.a

[解析]信用公司債券,也稱無擔保公司債券,是指發行人對所發行的債券不設立具體財產作擔保,債券的本息僅以公司的信用為擔保。

6.b

[解析]特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債;政府籌措資金用于建設項目的國債是建設國債。

7.a

[解析]根據《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定,發行人申請發行可轉換公司債券,應由股東大會作出決議。股東大會作出的決議至少應包括發行規模、轉股價格的確定及調整原則、債券利率、轉股期、還本付息的期限和方式、贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。

8.b

[解析]我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。

9.a

[解析]發行國內債券,籌集和還本付息的資金都是本國貨幣,所以不存在匯率風險。發行國際債券,籌集到的資金是外國貨幣,匯率一旦發生波動,發行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益,所以,匯率風險是國際債券的重要風險。

10.b

[解析]債券的票面利率是指債券持有人每年獲取的利息與債券票面價值的比率。債券利率的高低,主要受借貸資金市場利率水平、發行者的資信級別、償還期限、利率計算方式和資本市場資金供求關系等因素的影響。因此,債券的票面利率并不是實際利率而是名義利率。

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