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2013證券從業《基礎知識》第三章練習題及答案

發表時間:2013/10/8 13:39:20 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當的一項填入括號中。)

1.下面關于歐洲債券和外國債券的對比正確的是( )。

a.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

b.在發行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多

c.外國債券的預扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳稅

d.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊、日元等

2.根據發行主體的不同,債券可以分為( )。

a.零息債券、附息債券和息票累積債券

b.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

c.政府債券、金融債券和公司債券

d.國債和地方債券

3.在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是( )。

a.零息債券

b.浮動利率債券

c.息票累積債券

d.附息債券

4.受利率風險影響較大的債券是( )。

a.短期債券

b.中期債券

c.長期債券

d.浮動利率債券

5.在( ),我國停止發行國債。

a.20世紀60年代和70年代

b.20世紀50年代和60年代

c.20世紀80年代和90年代

d.20世紀70年代和80年代

6.以個人為發行對象的( ),一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主,故有時稱為儲蓄債券。

a.短期國債

b.非流通國債

c.流通國債

d.中期國債

7.我國金融債券的發行始于( )。

a.北洋政府時期

b.******政府時期

c.1993年,中國投資銀行被批準發行

d.1994年,我國政策性銀行成立后

8.下面不屬于我國金融債券的是( )。

a.中央銀行票據

b.證券公司債券

c.財務公司債券

d.信用公司債券

9.下列關于地方政府債券的論述中,正確的是( )。

a.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

b.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

c.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

d.地方政府債券簡稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“地方債”

10.下列說法中,不屬于債券票面要素的是( )。

a.債券的票面價值

b.債券的到期日期

c.債券承銷機構的名稱

d.債券的票面利率

二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意,請找出恰當的選項填入括號中。)

1.在確認債券的面值時,需要確定的兩個因素包括( )。

a.票面價值的幣種

b.債券的票面金額

c.債券的票面利率

d.債券的利率計算方法

2.在實際經濟活動中,債券收益可以表現為( )。

a.利息收入

b.資本利得

c.再投資收益

d.債務人違約金

3.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況,分別是( )。

a.債務人不履行債務,即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

b.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

c.流通市場風險,即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

d.債權人的意外死亡

4.債券有不同的形式,根據債券券面形態可以分為( )。

a.實物債券

b.憑證式債券

c.記賬式債券

d.資本債券

5.關于流通國債的描述,正確的是( )。

a.投資者可以自由認購、自由轉讓

b.通常不記名,轉讓價格取決于對該國債的供給與需求

c.一般在證券市場上進行,如通過證券交易所或柜臺市場交易

d.以個人為發行對象的流通國債,一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主,故有時稱之為儲蓄債券

6.下列各項中,其變化會引起債券價格上升的因素有( )。

a.市場利率下降

b.緊縮的貨幣政策

c.本幣升值

d.對通貨膨脹實行保值補貼

7.公司債券的種類包括( )。

a.信用公司債券

b.不動產抵押公司債券

c.保證公司債券

d.可轉換公司債券

8.國際債券的發行人主要是( )。

a.各國政府、政府所屬機構

b.銀行或其他金融機構

c.自然人

d.一些國際組織等

9.可交換債券與可轉換債券的不同之處有( )。

a.發債主體和償債主體不同,前者是上市公司的股東,通常是大股東,后者是上市公司本身

b.發行目的不同,前者的發行目的包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等,不一定要用于投資項目,后者和其他債券的發債目的一般是將募集資金用于投資項目

c.所換股份的來源不同,前者是發行人持有的其他公司的股份,后者是發行人未來發行的新股

d.股權稀釋效應不同,前者換股不會導致標的公司的總股本發生變化,也不會攤薄每股收益,后者會使發行人的總股本擴大,攤薄每股收益

10.下列有關債券含義的說法中,正確的有( )。

a.發行人是借入資金的主體

b.投資者是出借資金的經濟主體

c.發行人需要還本付息

d.反映了債券發行人與投資者之間的委托與受托關系

三、判斷題(判斷下列說法對錯,對的在括號中填“a”,錯的填“b”。)

1.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債,它不能自由轉讓。( )

2.一般來說,當未來市場利率趨于下降時,應選擇發行期限較長的債券。( )

3.在國際市場上,短期國債的常見形式是國庫券,它是由政府發行用于彌補財政赤字的一種債券。( )

4.實物債券是專指具有實物票券的債券,它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應,而實物國債是指以某種商品實物為本位而發行的國債。( )

5.信用公司債券是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券,屬于無擔保證券范疇。( )

6.特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。( )

7.可轉換公司債券一般只有經股東大會的決議通過才能發行,而且在發行時,應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。( )

8.我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在3年以上期限內還本付息的有價證券。( )

9.發行國內債券不存在匯率風險,但是發行國際債券卻存在匯率風險。( )

10.債券票面利率也稱實際利率,是債券年利息與債券票面價值的比率。( )

更多關注:證券資格考試用書  證券考試培訓  第四次考試時間 

(責任編輯:lqh)

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