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61.下列( )行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

A.有關部門未嚴格按要求核準股票的發行和上市申請

B.交易能力強的交易主體法律地位較高

C.未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請

D.上市公司的董事長發生變動未向社會披露

62.下列關于場外交易市場的說法，正確的有( )。(1分)

A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

B.場外市場包括一級市場

C.場外交易市場包括店頭市場

D.柜臺市場是證券交易市場發展早期一種重要形式

63.下列關于證券投資者的描述，正確的有( )。(1分)

A.投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券

B.法人也可以買賣證券

C.國家法律、法規規定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

D.證券從業人員可以買賣經批準發行的基金

64.在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要包括( )。

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.按比例分配原則

D.數量優先原則

65.根據席位使用的業務種類不同，交易席位可分為( )。

A.無形席位

B.自營席位中大網校論壇

C.代理席位

D.有形席位

61.【答案】AC

【解析】公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。可見，AC兩項均違背了證券交易的公正原則;B項違背了公平原則;D項違背的是公開原則。

62.【答案】ACD

【解析】B項場外交易和場內交易是就證券交易的場所所作的劃分，而一級市場和二級市場是就證券是首次發行和以后轉手而劃分的，兩者不存在包含關系。

63.【答案】ABCD

【解析】就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經紀商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規規定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發行的國債、基金除外。

64.【答案】ABCD

【解析】在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。

65.【答案】BC

【解析】交易席位的種類主要有：①根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;②根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;③根據席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位

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（責任編輯：中大編輯）

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