章節

分值

重點掌握知識點

第一章

40分

公司的種類；股份有限公司的設立方式與程序；合伙企業的種類；特殊普通合伙企業的內容；有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱；有限合伙企業的特殊性；違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要法律責任；證券發行和交易的 “三公”原則；證券發行、交易活動禁止行為的規定股票上市的條件、申請和公告；債券上市的條件和申請；上市公司收購的方式；基金財產的獨立性要求；證券公司客戶交易結算資金管理的規定

第二章

20分

證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求；證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定；證券公司跨墻人員基本行為規范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求；證券公司風險控制指標基本規定；證券公司流動性風險管理的目標'對經營機構違反適當性管理規定的監管措施；證券業從業人員執業行為準則；廉潔從業有關規定；客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求

第三章

35分

經紀業務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；財務顧問業務的業務許可情況；證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；違反證券發行與承銷有關規定的法律責任；證券自營業務相關風險控制指標；證券資產管理業務的一般性規定；資產管理業務禁止行為的有關規定; 融資融券業務的賬戶體系；融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則；主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則；證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定；證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為

第四章

5分

罰款數額與相關法律責任

章節

分值

重點掌握知識點

第一章

5分

金融市場的概念；金融市場的功能；直接融資與間接融資的概念、特點和分類；全球金融體系的主要參與者；英、美、香港為代表的主要國家和地區金融市場結構和金融監管特征

第二章

5分

我國金融市場的發展現狀；貨幣政策的概念、措施及目標；中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義；場內市場的定義、特征和功能；場外市場的定義、特征和功能；主板、中小板、創業板的概念與特點

第三章

25分

證券發行人的概念和分類；證券市場投資者的概念、特點及分類；企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；合格境內機構投資者和合格境外機構投資者；我國證券公司的監管制度及具體要求；證券公司主要業務的種類及內容；證券交易所和證券業協會的職能；國務院證券監督管理機構及其組成

第四章

20分

股票的定義、性質和特征；股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念；新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定；證券交易的競價原則和競價方式；滬港通和深港通的概念及組成部分；股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念

第五章

15分

債券的定義、票面要素、特征、分類；金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；國際債券的定義、特征和分類；外國債券和歐洲債券的概念、特點；資產證券化的具體操作要求；債券報價的主要方式；影響債券價值的基本因素；零息債券、附息債券、累息債券的估值定價

第六章

15分

證券投資基金的概念和特點；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區別；公募基金與私募基金的區別；交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點；保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念；開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；不同類型基金利潤分配的原則；基金信息披露的禁止性規定；對非公開募集證券投資基金的基本規范

第七章

10分

衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分類；股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別；金融期貨的種類與基本功能；金融期貨與金融期權的區別；可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本條件

第八章

5分

風險的構成要素；金融風險的分類；風險管理的概念；風險管理的方法；風險管理VaR分析法的原理與應用