1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、 證券交易所報(bào)送報(bào)告書(shū)。

A.15日;

B. 15個(gè)工作日

C.10日

D .10個(gè)工作日

[答案] D

2.有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為( )人。

A.2

B.5

C .15

D.20;

[答案] B

3.基金管理人的權(quán)利不包括( )。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

[答案] B

4.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的, 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分,并處()罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5元以上10萬(wàn)元以下i

D.5萬(wàn)元20萬(wàn)元以下

[答案] B

5.賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每( . )年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案] B

6.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以 下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案] B

7.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A .1%-3%

B .1%-5%

C .3%~ 5%

D. 5%~10%

[答案] B

8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)自受理之日起( )個(gè)工作日 內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.15

B. 20

C .30

D.45

[答案] B

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

[答案] B

10.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法,正確的是( )。

A.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)須30曰內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

[答案] D

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2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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