2019年度的證券從業及專項各科目的考試于11月30日-12月1日結束。中大網校為大家整理了2019年11月證券從業資格考試真題及答案，供考生參考借鑒。

1.根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險限額管理的說法，正確的是()。

I.證券公司應對流動性風險管理實施限額管理

II.證券公司應至少每半年對流動性風險管理限額進行一次評估，必要時進行調整

II.證券公司應結合業務發展實際狀況和流動性風險風險管理情況，制定流動性風險管理控制指標

IV.證券公司應建立現金流測算和分析框架，有效計量、監測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【正確答案】B

2、甲股份有限公司經營電子產品,因業務規模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設立分公

司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登記機關申請登記,領取營業執照

Ⅱ該兩分公司領取營業執照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經營范圍不得超出甲公司的經營范圍

Ⅳ兩分公司的經營范圍應當有所區分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

3、根據中國證券業協會發布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業務合同應當約定融資融券特定的()關系。

A.托管

B.質押

C.信托

D.擔保

【正確答案】C

4、下列關于普通合伙企業與有限合伙企業主要區別的說法，正確的有()。

I.合伙人對企業債務的責任方面不同

II.關聯交易方面不同

Ⅲ.利潤分配方面不同

IV.合伙人擁有的權利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

5、證券公司從事證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用()席位進行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自營

【正確答案】D

6、下列關于“滬港通”的說法,錯誤的是()

A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證 180 指數成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證 380 指數成分股

【正確答案】A

7.上市公司最近()年連續虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【正確答案】B

8.根據滬港通股票市場交易互聯互通機制,滬股通股票范圍包括()。

A. 上證 380 指數成分股

B. 科創板股票

C. 上證指數成分股

D. 滬深 300 指數成分股

【正確答案】A

9.根據《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機關責令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

10.根據《證券法》的規定,持有公司()以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員等均屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【正確答案】B

11.根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列()情形的，中國證監會應當從重處理。

I.協助他人向監管人員輸送利益

II.連續或者多次違反該規定

III.曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產生惡劣社會影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【正確答案】B

12、有下列()情形之一的,資產管理計劃應當終止。

I.資產管理計劃存續期屆滿且不展期

II.經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的

III.集合資產管理計劃存續期間,持續3 個工作日投資者少于2人

IV.發生資產管理合同約定的應當終止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

13、下列關于法的特征錯誤的是()。

A.法具有國家意志性，是由國家制定或認可的社會規范

B.法具有規范性，是調整人們的行為或社會關系的規范

C.法是以權利和義務為內容的社會規范

D.法具有國家強制性，國家強制力是保證法得以實施的唯一手段

【正確答案】D

14、交易所規定融資買入、融券賣出標的證券為股票的，應當在交易所上市交易超過()。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.十二個月

【正確答案】B

15、根據《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務承擔責任。

A 出資人財產

B 股東財產

C 經營資產

D 全部財產

【正確答案】D

16.根據《合伙企業法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業合伙人,下列說法正確的是()。

A.任某在執業活動中因重大過失造成的合伙企業債務,全體合伙人應承擔無限連帶責任

B.于某因重大過失造成的損失由合伙企業承擔責任后,不需對合伙企業的損失承擔賠償責任

C.杜某在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任

D.吳某在執業活動中因故意造成合伙企業債務,吳某應承擔有限連帶責任

【正確答案】C

17.全國股份轉讓系統是經()批準設立的全國性證券交易場所。

A.證券業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.國務院

【正確答案】D

18.下列關于恐怖活動資產凍結工作的說法,正確的是()。

A.證券公司可以解除凍結措施

B.證券公司應當嚴格按照公安部發布的恐怖活動組織名單,依法對相關資產進行查封

C.證券公司發現恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產,應立即采取凍結措施

D.沒有規定的,參照公安機關的相關規定對被采取凍結措施的資產進行管理及處置

【正確答案】C

19.根據《證券法》,下列情形屬于操縱證券市場的是()。

A.上市公司對債務擔保進行重大變更

B.從業人員違背客戶的委托為其買賣證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場

D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【正確答案】D

20.證券經紀人的禁止行為有()。

I 泄露客戶商業秘密

Il提供虛假信息

Ill與客戶約定分享投資收益

IV 為客戶之間融資提供中介、擔保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

21.合伙企業設立的條件不包括()

A.有3 個以上合伙人

B.有書面合伙協議

C.有合伙人認繳或實際繳付的出資

D.有合伙企業的名稱和生產經營場所

【正確答案】A

22.證券業從業人員不得()。

I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

II 利用資金優勢、持股優勢和信息優勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場

III從事與其履行職責有利益沖突的業務

IV買賣法律明文禁止買賣的證券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

23.保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責1 家發行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權書,并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【正確答案】A

24.證券公司未按照規定程序了解客戶的()或推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

的,責令改正,給予警告。

I 收入狀況

II 風險偏好

III身份

IV 證券投資經驗

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

25.根據《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機關責令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

26.下列有關合伙企業設立條件的說法,錯誤的是()

A 有兩個以上合伙人

B 有合伙人認繳或者實際繳付的出資

C 有書面合伙協議

D 有臺伙企業的名稱,但不必有生產經營場所

【正確答案】D

【解析】根據《合伙企業法》第14條的規定，設立合伙企業，應當具備下列條件：

(1)有兩個以上合伙人。合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力。

(2)有書面合伙協議。

(3)有合伙人認繳或者實際繳付的出資。

(4)有合伙企業的名稱和生產經營場所。

27.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值

A 管理人隨時確定

B 不確定

C 托管人隨時確走

D 固定

【正確答案】D

【解析】本題考查基金的估值頻率。基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。

28.根據委托時效限制,委托指令包括()。

I當日委托

Ⅱ整數委托

Ⅲ市價委托

Ⅳ開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】委托的分類：①根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托;②根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;③根據是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托;⑤根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

29.基金性質的機構投資者包括()

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企業年金

Ⅳ社會公益基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】A

【解析】基金類投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

30.根據發行主體的不同,債券的主要種類分為()。

I國庫券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

Ⅳ金融債券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】本題考查債券的分類。根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券等主要類型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。

31.證券服務機構應當對所依據的文件資料內容的()進行核查和驗證

I真實性

Ⅱ準確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、【正確答案】C

【解析】證券服務機構應對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

32.下列說法中,正確的是()

I 自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用等級等

Ⅱ加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算,由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

Ⅲ完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內,從證券池內選擇證券進行投資

Ⅳ建立健全自營業務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、【正確答案】D

【解析】

根據《證券公司證券自營業務指引 》：

1、自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。 建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

2、加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。 自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

3、完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。

4、建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄。

5、建立嚴密的自營業務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執行前應當經過審核，并強制留痕。同時，應建立健全自營業務數據資料備份制度，并由專人負責管理。

6、自營業務的清算、統計應由專門人員執行，并與財務部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應記錄及相關人員簽字。 對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。

33.融資融券業務合同應當約定融資融券特定的()關系

A 財產擔保

B 財產質押

C 財產托管

D 財產信托

33、【正確答案】D

本題考查融資融券業務合同的基本內容。

【解析】融資融券業務合同應約定融資融券特定的財產信托關系，即信托目的、信托財產范圍、信托的成立和生效、信托財產的管理、信托財產的處分及信托的終止。故本題選D選項。

34.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值為()的，應當由承銷團承銷。

Ⅰ人民幣三千萬元

Ⅱ人民幣四千萬元

Ⅲ人民幣六千萬元

Ⅳ人民幣一億元

A Ⅱ、Ⅲ、

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

34、【正確答案】C

【解析】按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

35.甲公司擬向不特定對象發行票面總值一億元的股票，應由()為其承銷。

Ⅰ主承銷的證券公司

Ⅱ參與承銷的證券公司

Ⅲ作為財務顧問的證券公司

Ⅳ作為投資咨詢機構的證券公司

A Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅱ、Ⅲ

35、【正確答案】C

【解析】向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故選C。

36.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值

A 管理人隨時確定

B 不確定

C 托管人隨時確走

D 固定

【正確答案】D

37.根據委托時效限制,委托指令包括()。

I.當日委托

Ⅱ.整數委托

Ⅲ.市價委托

Ⅳ.開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

38、列屬于證券公司保存客戶身份資料應當遵守的原則有()。Ⅰ.安全

Ⅱ.準確

Ⅲ.完整

Ⅳ.公開

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】D

39、證券公司從事證券自營業務的，其投資決策機構的職責是( )

A 根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等

B 對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價

C 負責具體投資項目的決策和執行工作

D 負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等

【正確答案】D

40、下列屬于背信運用受托財產罪的犯罪主體的有( )

Ⅰ.商業銀行

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.期貨經紀公司

Ⅳ.律師事務所

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

41、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()。

A 持股5%以上的股東

B 客戶

C 合格投資者

D 外聘顧問

【正確答案】A

42、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【正確答案】B

43、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列()措施。

Ⅰ.提高保證金

Ⅱ.調整跌漲停板幅度

Ⅲ.責令客戶買入或賣出

Ⅳ.暫時停止交易

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

44、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,錯誤的是()。

A.注冊資本不低于1 億元認繳即可

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程

C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

D.董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件

【正確答案】A

45、下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的是( )。

A.集合資產管理計劃存續期間，持續5日投資者少于2人

B.托管人被依法撤銷基金托管資格且3個月內沒有新的托管人承接

C.證券公司被依法撤銷基金托管資格且在3個月內沒有新的托管人承銷

D.經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止

【正確答案】D

46、以下部門規章及規范性文件中,涉及證券經紀業務具體規范要求的有()。

Ⅰ《客戶交易結算資金管理辦法》

Ⅱ《證券公司開立客戶賬戶規范》

Ⅲ《證券公司融資融券業務管理辦法》

Ⅳ《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C

47、下列關于設立期貨公司的說法,錯誤的有()

Ⅰ.證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最高限額

Ⅱ.注冊資本可以是認繳資本

Ⅲ. 股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣資產出資

Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】A

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2019年8月證券從業資格考試真題及答案匯總

2019年11月證券從業考試準考證打印時間：11月25日-12月1日

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