2020證券從業資格市場基本法律法規考點重點（4）

1.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

2.取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由協會注銷其執業證書。

3.機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4.機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

5.從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

6.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

7.協會工作人員不按《證券業從業人員資格管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

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