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多項選擇題

1.證券投資管理的指導性原則，除了合法合規原則和誠實信用原則以外，還包括( )。

A.風險收益匹配原則

B.契約約束條件下的投資分散化原則

C.現代資產組合理論指導下的投資組合原則

D.注重研究和理解資本市場歷史規律的原則

[參考答案] A B D

2.資本市場從長期發展來看，( )。

A.有一部分投資者能獲得超額收益

B.可以讓一部分人獲得暴富的機會

C.只能實現與所承擔風險水平一致的正常收益

D.必須在合法合規和誠實信用原則的指導下運作才能實現高效率

[參考答案] C D

3.如果投資契約規定，投資管理人只能投資于某一種類型的股票，那么( )。

A.投資管理人不能隨意投資于其他類型的股票

B.投資管理人可以投資于其他類型股票，只要他所投資股票的預期收益大于潛在風險

C.投資管理人只能在一定范圍內進行有限程度的投資組合

D.很有可能投資管理人不能較好地分散投資風險

[參考答案] A C D

4.證券投資管理者需要具備一定的知識條件和心理系統，這些知識準備除了了解歷史以外，還包括( )。

A.了解自己 B.了解市場 C.了解客戶

D.了解行情熱點 E.了解投資理論

[參考答案] A B C E

5.了解資本市場運作的基本規律和基本特征，( )。

A.猶如了解證券投資管理這場"戰爭"的戰場特性

B.是任何成功的投資行為都必須進行的第一步

C.其中包括對市場價格運動特征的理解

D.對所有的投資管理并不都適用

[參考答案] A B C

6.對于證券投資理論，投資管理人應該( )。

A.全面辯證地了解各類市場分析方法與投資管理的哲學思想和內容

B.融各家之長，兼收并蓄，揚長避短

C.既不依賴單獨的某一種投資理論和方法，也不簡單否定某一種投資理論和方法

D.努力形成自己的行為有效的投資理論和方法

[參考答案] A B C D

7.證券投資管理人之所以必須了解客戶，是因為( )。

A.不同客戶的財務稅收狀況不同，對未來收入和支出現金流的預期也不同

B.不同客戶的風險承受能力和預期投資收益不同

C.不同客戶的有關投資法律法規限制不同

D.客戶就是上帝，投資管理必須滿足客戶的要求

[參考答案] A B C

8.證券投資管理人在考察自身的心理和行為特點，決定自身的投資策略時，往往需要回答兩個問題，即( )。

A.市場是否永遠是對的 B.人是否能夠戰勝市場

C.人是否應與市場和諧相處 D.收益是否和風險相匹配

[參考答案] B C

9.證券投資管理過程是對資金或資產進行管理，以達到投資目標的過程，有時也將其稱為( )。

A.資產管理 B.投資組合管理 C.財務管理 D.資金管理

[參考答案] A B D

10.完整的投資管理作業流程可以分為六個階段，即：確定投資目標、投資理念和投資戰略，資產配置，資產選擇和( )。

A.信息管理 B.交易執行 C.信用評級 D.績效評估

[參考答案] A B D

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（責任編輯：中大編輯）