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第三節　股份有限公司的組織機構

大綱要求：熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規范和議事規則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事(含獨立董事)的任職資格和產生程序，董事的職權、義務和責任，董事會的運作規范和議事規則，董事會及其專門委員會的職權，董事長的職權，董事會秘書的職責，董事會的決議程序。了解經理的任職資格、聘任和職權，經理的工作細則。掌握監事的任職資格和產生程序，監事的職權、義務和責任，監事會的職權和議事規則，監事會的運作規范和監事會的決議方式。

在我國，股份有限公司的組織機構一般為股東大會、董事會、經理和監事會。(多選)

知識點一、股份有限公司的股東和股東大會

(一)股東的權利和義務p50(了解)

(二)控股股東和實際控制人的定義及行為規范

1.控股股東和實際控制人的定義

控股股東：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比便雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

實際控制人：不是公司股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

2.行為規范：在實際運作中，大量關聯關系存在，損害公司和股東的利益

關聯關系：指公司控股股東、實際控制人、董事等高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。

公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東大會決議。在此種情況下，股東或者受實際控制人支配的股東，不得參加表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。

(三)股東大會的職權(P51，13點)，注意下列幾點：

1.股東大會是最高的權力機構，它的職權是決定權和審批權。

2.審議代表公司發行在外有表決權股份總數的3%以上的股東的提案。

3.股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制。累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。

(四)股東大會的運作和議事規則

1.股東大會的召集

(1)股東大會的主持。股東大會由董事會依法召集，由董事長主持。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持;監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

(2)股東大會的會議通知。召開股東大會，董事會應當將會議的事項于會議召開20日前以公告方式通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東;公司在計算會議通知的起始期限時，不應當包括會議召開當日。股東大會不得對股東大會會議通知中未列明的事項作出決議。

(3)股東大會會議。公司應當每年召開一次年度股東大會，年度股東大會應該于上一會計年度結束之日起的6個月內舉行，最遲不得晚于6月30日召開。

(4)股東的出席和代理出席。股東可以親自出席，也可以委托代理人出席;無記名股票持有人出席股東大會的，應當在會議召開五日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司。

2.股東臨時提案

單獨持有或合計持有公司有表決權總數3%以上的股東或監事會，可提出臨時提案。提案人應當在股東大會召開前10天，將提案遞交董事會，由董事會審核后公布。

3.提議召開臨時股東大會

出現下列情形的，應當在該情形出現后2個月內召開臨時股東大會(P53，共6點)注意下列3點：

(1)董事人數不足于《公司法》規定的法定最低人數或少于公司章程所定人數的2/3;

(2)公司未彌補虧損達到實收股本總額的1/3;

(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;

4.股東大會的議事規則

規定：股東大會在審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票表決。

5.股東大會的無效與撤消

股東可自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤消決議。人民法院可應公司請求，要求提起訴令的股東提供相應擔保。

(五)股東大會決議

股東出席股東大會，所持每一股份有一表決權。公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。

1.普通決議：股東大會做出普通決議，應當由出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過。

2.特殊決議：股東大會做出特別決議，應當由出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過。

下列事項須由股東大會以特別決議通過：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規定和股東大會以特別決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

知識點二、股份有限公司的董事會

(一)董事的資格和任免機制

1.董事的資格(P55,了解)

2.董事的任免機制：董事由股東大會選舉或更換，任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年;董事任期屆滿，連選可連任。

(1)提名辦法一般由公司章程或相關辦法規定;

(2)董事可在任期屆滿以前，提出辭職。應當向董事會提交書面的辭職報告。

(二)董事的職權、義務和責任

董事的職權：董事會的表決權、報酬請求權、簽名權

董事的義務和責任：忠實義務、勤勉義務

(三)董事會的運作和議事規則

1.董事會會議每年度至少召開2次，每次會議應當在會議召開10日前通知全體董事和監事。

2.代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。

(四)董事會職權和決議

(1)董事會的職權：對股東大會負責(具體11項，P57～58，了解)

(2)董事會決議：董事會會議應當1/2以上的董事出席方可舉行，董事會做出決議必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行一人一票。董事應當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。

知識點三、股份有限公司的經理

(一)聘任和資格

1.經理的任職資格和董事相同，《公司法》關于不適于擔任董事的規定也同樣適用于經理。

2.股份有限公司的經理是由董事會聘任或解聘，具體負責公司日常經營管理活動的高級管理人員。高級管理人員指公司經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他成員。

3.董事可受聘兼任經理。

【例題】判斷正誤：股份有限公司的經理由股東大會聘任。

『正確答案』錯誤。

『答案解析』由董事會聘任或解聘。 　(二)經理的職權(了解)

知識點四、股份有限公司的監事會

(一)監事的任職資格、任免機制和任期

股份有限公司設監事會，有關董事任職資格的限制規定同樣適用于監事。監事應具有法律、會計等方面的專業知識或工作經驗。此外，董事、高級管理人員不得兼任監事。股份有限公司的監事會由股東大會或職工通過民主選舉產生的，監事會成員不少于3人，由股東代表和適當比例的公司職工代表組成。職工代表不得低于1/3。監事的任期每屆為三年，監事任期屆滿時，連選可連任。

(二)監事的職權、義務和責任

對未能發現和制止公司違反法律、法規的經營行為承擔相應的責任;

(三)監事會主席、會議運作和議事規則

監事會每6個月至少召開一次會議。

(四)監事會的職權(8條)

監事會行使職權所必需的費用，由公司承擔。

(五)監事會決議

監事會作出決議，應當經半數以上監事通過。

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（責任編輯：lqh）

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