法律法規參考內容

(更新時間截至2022年7月7日，相關法律法規如有修訂，以修訂版為準。)

(一)主要法律、行政法規及司法解釋

1.中華人民共和國公司法(1993年12月29日通過，2018年10月26日最新修訂并施行)

2.中華人民共和國證券法(1998年12月29日通過，2019年12月28日最新修訂，2020年3月1日起施行)

3.中華人民共和國證券投資基金法(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)

4.中華人民共和國期貨和衍生品法(2022年4月20日通過，2022年8月1日起施行)

5.中華人民共和國合伙企業法(1997年2月23日通過，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行)

6.中華人民共和國反洗錢法(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)

7.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規定(1979年7月1日通過，2020年12月26日最新修訂，2021年3月1日起施行)

8.《中華人民共和國民法典》總則編、物權編、合同編的規定(2020年5月28日通過，2021年1月1日起施行)

9.中華人民共和國信托法(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)

10.證券公司監督管理條例(2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行)

11.證券公司風險處置條例(2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行)

12.企業債券管理條例(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行)

13.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法(證委發〔1997〕96號，1997年12月25日公布，1998年4月1日起施行)

14.《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》(法釋〔2020〕5號，2020年7月30日公布，2020年7月31日起施行)

15.《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》(法釋〔2022〕2號，2022年1月21日公布，2022年1月22日起施行)

(二)管理類規則

1.公司治理與內部控制

(1)證券公司治理準則(證監會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行)

(2)證券公司內部控制指引(證監機構字〔2003〕260號，2003年12月15日公布并施行)

(3)證券公司投資銀行類業務內部控制指引(證監會公告〔2018〕6號，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行)

(4)證券公司融資融券業務內部控制指引(證監會公告〔2011〕32號，2011年10月26日公布并施行)

(5)證券投資基金銷售機構內部控制指導意見(證監基金字〔2007〕277號，2007年10月12日公布，2008年1月1日起施行)

(6)關于加強上市證券公司監管的規定(證監會公告〔2020〕62號，2020年9月17日公布并施行)

(7)證券公司年度報告內容與格式準則(證監會公告〔2013〕41號，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行)

(8)證券公司次級債管理規定(證監會公告〔2020〕28號，2020年5月26日公布并施行)

(9)證券公司短期融資券管理辦法(中國人民銀行公告〔2021〕第10號，2021年7月20日公布，2021年9月1日起施行)

(10)證券公司股權管理規定(證監會令第183號，2021年3月18日公布，2021年4月18日起施行)

(11)外商投資證券公司管理辦法(證監會令第166號，2020年3月20日公布并施行)

(12)證券公司分支機構監管規定(證監會公告〔2020〕66號，2020年10月30日公布并施行)

(13)證券公司設立子公司試行規定(證監會公告〔2012〕27號，2012年10月11日公布并施行)

(14)證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引(中證協發〔2018〕319號，2018年12月25日公布并施行)

2.合規管理與反洗錢

(1)證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(證監會令第166號，2020年3月20日公布并施行)

(2)證券公司合規管理實施指引(中證協發〔2017〕208號，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行)

(3)證券公司合規管理有效性評估指引(中證協發〔2021〕126號，2021年5月28日公布并施行)

(4)證券公司信息隔離墻制度指引(中證協發〔2019〕274號，2019年11月8日公布并施行)

(5)關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知(中證協發〔2015〕52號，2015年3月11日公布并施行)

(6)金融機構反洗錢規定(中國人民銀行令〔2006〕第1號，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行)

(7)金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法(中國人民銀行令〔2021〕第3號，2021年4月15日公布，2021年8月1日起施行)

(8)金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法(中國人民銀行令〔2018〕第2號，2018年7月26日公布并施行)

(9)金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法(中國人民銀行令〔2022〕第1號，2022年1月19日公布，暫緩施行)

(10)涉及恐怖活動資產凍結管理辦法(中國人民銀行令〔2014〕第1號，2014年1月10日公布并施行)

(11)證券期貨業反洗錢工作實施辦法(證監會令第68號，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行)

(12)金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引(銀發〔2013〕2號，2013年1月5日公布并施行)

(13)法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)(銀反洗發〔2018〕19號，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行)

(14)證券公司反洗錢工作指引(中證協發〔2014〕72號，2014年4月28日公布并施行)

3.全面風險管理

(1)證券公司風險控制指標管理辦法(證監會令第166號，2020年3月20日公布并施行)

(2)證券公司風險控制指標計算標準規定(證監會公告〔2020〕10號，2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行)

(3)證券公司分類監管規定(證監會公告〔2020〕42號，2020年7月10日公布并施行)

(4)證券公司全面風險管理規范(中證協發〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行)

(5)證券公司流動性風險管理指引(中證協發〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行)

(6)證券公司壓力測試指引(中證協發〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行)

(7)證券公司風險控制指標動態監控系統指引(中證協發〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行)

(8)證券公司信用風險管理指引(中證協發〔2019〕188號，2019年7月15日公布并施行)

(9)證券公司聲譽風險管理指引(中證協發〔2021〕227號，2021年10月15日公布并施行)

4.投資者保護與適當性管理

(1)國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見(國辦發〔2013〕110號，2013年12月25日公布并施行)

(2)證券期貨投資者適當性管理辦法(證監會令第177號，2020年10月30日公布并施行)

(3)證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)(中證協發〔2017〕153號，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

(4)上海證券交易所投資者適當性管理辦法(上證發〔2017〕35號，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

(5)深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法(深證上〔2020〕343號，2020年4月27日公布，2020年4月28日起施行)

(6)上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法(上證發〔2022〕60號，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行)

(7)深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法(深證上〔2022〕393號，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行)

(8)北京證券交易所投資者適當性管理辦法(試行)(北證公告〔2021〕3號，2021年9月17日公布，2021年11月15起施行)

(9)全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法(股轉系統公告〔2021〕937號，2021年9月17日公布并施行)

(10)證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引(中證協發〔2016〕156號，2016年8月11日公布并施行)

(11)證券經營機構投資者教育工作指引(中證協發〔2019〕120號，2019年5月15日公布并施行)

(12)證券公司投資者權益保護工作規范(中證協發〔2021〕115號，2021年5月15日公布并施行)

5.信息技術管理

(1)證券基金經營機構信息技術管理辦法(證監會令第179號，2021年1月15日公布并施行)

(2)證券期貨業信息安全保障管理辦法(證監會令第82號，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

(3)證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法(證監會公告〔2021〕12號，2021年6月4日公布并施行)

(4)證券期貨業信息系統托管基本要求(證監會公告〔2016〕2號，2016年1月13日公布并施行)

(5)銀行、證券跨行業信息系統突發事件應急處置工作指引(銀監發〔2008〕50號，2008年7月9日公布并施行)

(6)證券期貨經營機構信息技術治理工作指引(試行)(中證協發〔2008〕113號，2008年9月3日公布并施行)

(7)證券公司證券營業部信息技術指引(中證協發〔2012〕228號，2012年12月3日公布并施行)

(8)證券公司網上證券信息系統技術指引(中證協發〔2015〕8號，2015年3月13日公布并施行)

(9)證券公司參與支付業務信息系統技術指引(中證協發〔2015〕9號，2015年3月13日公布并施行)

(10)證券公司外部接入信息系統評估認證規范(中證協發〔2015〕124號，2015年6月12日公布并施行)

6.從業人員管理

(1)證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法(證監會令第195號，2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行)

(2)證券期貨市場誠信監督管理辦法(證監會令第166號，2020年3月20日公布并施行)

(3)證券市場禁入規定(證監會令第185號，2021年6月15日公布，2021年7月19日起施行)

(4)證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定(證監會令第145號，2018年6月27日公布并施行)

(5)關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見(證監會公告〔2022〕37號，2022年5月31日公布并施行)

(6)關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見(證監會公告〔2018〕22號，2018年6月27日公布并施行)

(7)證券經紀人管理暫行規定(證監會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行)

(8)證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則(中證協發〔2022〕116號，2022年5月10日公布并施行)

(9)證券行業誠信準則(中證協發〔2022〕136號，2022年5月20日公布并施行)

(10)證券行業執業聲譽信息管理辦法(中證協發〔2022〕137號，2022年5月20日公布，2022年9月1日起施行)

(11)證券從業人員職業道德準則(中證協發〔2020〕132號，2020年8月6日公布并施行)

(12)證券公司建立穩健薪酬制度指引(中證協發〔2022〕123號，2022年5月13日公布并施行)

(13)證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則(中證協發〔2020〕32號，2020年3月12日公布并施行)

(14)中國證券業協會證券經紀人執業規范(試行)(中證協發〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行)

(15)證券業財務與會計人員執業行為規范(中證協發〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行)

(16)證券分析師執業行為準則(中證協發〔2020〕76號，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行)

(17)證券分析師參加外部評選規范(中證協發〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行)

(18)中國證券業協會自律措施實施辦法(中證協發〔2020〕116號，2020年7月15日公布并施行)

(三)業務類規則

1.證券經紀

(1)關于加強證券經紀業務管理的規定(證監會公告〔2010〕11號，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行)

(2)證券登記結算管理辦法(證監會令第197號，2022年5月20日公布，2022年6月20日起施行)

(3)公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(證監會令第175號，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行)

(4)關于實施《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定(證監會公告〔2020〕58號，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行)

(5)證券公司客戶資料管理規范(證監會公告〔2014〕56號，2014年12月26日公布并施行)

(6)證券公司代銷金融產品管理規定(證監會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行)

(7)證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法(證監發〔2007〕56號，2007年4月20日公布并施行)

(8)證券公司開立客戶賬戶規范(中證協發〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行)

(9)證券交易委托代理協議指引(中證協發〔2014〕27號，2014年1月13日公布并施行)

(10)證券公司客戶賬戶開戶協議指引(中證協發〔2014〕27號，2014年1月13日公布并施行)

(11)中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則(中國證券登記結算有限責任公司2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行)

(12)中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶非現場開戶實施細則(中國證券登記結算有限責任公司2021年10月30日公布并施行)

(13)上海證券交易所交易規則(上證發〔2020〕17號，2020年3月13日公布并施行)

(14)深圳證券交易所交易規則(深證上〔2021〕337號，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行)

(15)北京證券交易所交易規則(試行)(北證公告〔2021〕15號，2021年11月2日公布，2021年11月15起施行)

(16)上海證券交易所債券交易規則(上證發〔2022〕24號，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行)

(17)深圳證券交易所債券交易規則(深證上〔2022〕385號，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行)

(18)關于退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法(股轉系統公告〔2022〕166號，2022年4月29日公布并施行)

2.證券投資咨詢

(1)證券投資顧問業務暫行規定(證監會公告〔2020〕66號，2020年10月30日公布并施行)

(2)發布證券研究報告暫行規定(證監會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行)

(3)關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定(證監會公告〔2020〕66號，2020年10月30日公布并施行)

(4)證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定(證監會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行)

(5)證券投資咨詢機構執業規范(試行)(中證協發〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行)

(6)發布證券研究報告執業規范(中證協發〔2020〕76號，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行)

3.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

(1)上市公司收購管理辦法(證監會令第166號，2020年3月20日公布并施行)

(2)上市公司重大資產重組管理辦法(證監會令第166號，2020年3月20日公布并施行)

(3)上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法(證監會令第54號，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行)

(4)非上市公眾公司收購管理辦法(證監會令第166號，2020年3月20日公布并施行)

(5)非上市公眾公司重大資產重組管理辦法(證監會令第166號，2020年3月20日公布并施行)

(6)關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定(證監會公告〔2016〕17號，2016年9月9日公布并施行)

(7)上市公司監管指引第7號--上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管(證監會公告〔2022〕23號，2022年1月5日公布并施行)

(8)監管規則適用指引——機構類第2號(證監會，2020年10月23日公布并施行)

(9)證券公司重大資產重組財務顧問業務執業質量評價辦法(中證協發〔2022〕125號，2022年5月13日公布并施行)

4.證券承銷與保薦

股權類

(1)首次公開發行股票并上市管理辦法(證監會令第196號，2022年4月8日公布并施行)

(2)科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)(證監會令第174號，2020年7月10日公布并施行)

(3)創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)(證監會令第167號，2020年6月12日公布并施行)

(4)北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)(證監會令第187號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(5)上市公司證券發行管理辦法(證監會令第163號，2020年2月14日公布并施行)

(6)科創板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)(證監會令第171號，2020年7月3日公布并施行)

(7)創業板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)(證監會令第168號，2020年6月12日公布并施行)

(8)北京證券交易所上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)(證監會令第188號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(9)科創板上市公司持續監管辦法(試行)(證監會令第154號，2019年3月1日公布并施行)

(10)創業板上市公司持續監督管理辦法(試行)(證監會令第169號，2020年6月12日公布并施行)

(11)北京證券交易所上市公司持續監管辦法(試行)(證監會令第189號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(12)優先股試點管理辦法(證監會令第184號，2021年6月11日公布并施行)

(13)存托憑證發行與交易管理辦法(試行)(證監會令第143號，2018年6月6日公布并施行)

(14)證券發行上市保薦業務管理辦法(證監會令第170號，2020年6月12日公布并施行)

(15)監管規則適用指引——機構類第1號(證監會，2021年11月26日公布并施行)

(16)關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見(證監會公告〔2021〕17號，2021年7月9日公布并施行)

(17)保薦人盡職調查工作準則(證監會公告〔2022〕36號，2022年5月27日公布并施行)

(18)證券發行上市保薦業務工作底稿指引(證監會公告〔2022〕35號，2022年5月27日公布并施行)

(19)證券發行與承銷管理辦法(證監會令第144號，2018年6月15日公布并施行)

(20)創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定(證監會公告〔2021〕21號，2021年9月18日公布并施行)

(21)證券公司保薦業務規則(中證協發〔2020〕246號，2020年12月4日公布并施行)

(22)證券公司首次公開發行股票并上市保薦業務工作底稿目錄細則(中證協發〔2022〕165號，2022年6月17日公布并施行)

(23)證券業務示范實踐第3號-保薦人盡職調查(中證協發〔2022〕166號，2022年6月17日公布并施行)

(24)注冊制下保薦協議(示范文本)(中證協發〔2022〕167號，2022年6月17日公布并施行)

(25)首次公開發行股票承銷業務規范(中證協發〔2018〕142號，2018年6月15日公布并施行)

(26)注冊制下首次公開發行股票承銷規范(中證協發〔2021〕213號，2021年9月18日公布并施行)

(27)首次公開發行股票配售細則(中證協發〔2018〕142號，2018年6月15日公布并施行)

(28)首次公開發行股票網下投資者管理細則(中證協發〔2018〕142號，2018年6月15日公布并施行)

(29)注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則(中證協發〔2021〕212號，2021年9月18日公布，2021年11月1日起施行)

(30)北京證券交易所證券發行上市保薦業務管理細則(北證公告〔2021〕7號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(31)上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法(上證發〔2021〕76號，2021年9月18日公布并施行)

(32)深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則(深證上〔2021〕919號，2021年9月18日公布并施行)

(33)北京證券交易所證券發行與承銷管理細則(北證公告〔2021〕8號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(34)上海證券交易所股票上市規則(上證發〔2022〕1號，2022年1月7日公布并施行)

(35)深圳證券交易所股票上市規則(深證上〔2022〕12號，2022年1月7日公布并施行)

(36)上海證券交易所科創板股票上市規則(上證發〔2020〕101號，2020年12月31日公布并施行)

(37)深圳證券交易所創業板股票上市規則(深證上〔2020〕1292號，2020年12月31日公布并施行)

(38)北京證券交易所股票上市規則(試行)(北證公告〔2021〕13號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

債權類

(1)公司債券發行與交易管理辦法(證監會令第180號，2021年2月26日公布并施行)

(2)可轉換公司債券管理辦法

(證監會令第178號，2020年12月31日公布，2021年1月31日起施行)

(3)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法(中國人民銀行令〔2008〕第1號，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

(4)非公開發行公司債券報備管理辦法(中證協發〔2022〕120號，2022年5月13日公布，2022年8月1日起施行)

(5)非公開發行公司債券項目承接負面清單指引(中證協發〔2019〕342號，2019年12月20日公布并施行)

(6)公司債券承銷業務規范(中證協發〔2022〕104號，2022年4月28日公布并施行)

(7)公司債券承銷業務盡職調查指引(中證協發〔2020〕12號，2020年1月22日公布并施行)

(8)公司債券業務工作底稿內容與目錄指引(中證協發〔2020〕12號，2020年1月22日公布并施行)

(9)公司債券承銷報價內部約束指引(中證協發〔2021〕59號，2021年4月7日公布，2021年5月7日起施行)

(10)公司債券受托管理人執業行為準則(中證協發〔2022〕5號，2022年1月17日公布并施行)

(11)上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則(上證發〔2022〕59號，2022年4月22日公布并施行)

(12)深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則(深證上〔2022〕392號，2022年4月22日公布并施行)

(13)上海證券交易所公司債券上市規則(上證發〔2022〕58號，2022年4月22日公布并施行)

(14)深圳證券交易所公司債券上市規則(深證上〔2022〕391號，2022年4月22日公布并施行)

(15)上海證券交易所公司債券存續期信用風險管理指引(試行)(上證發〔2017〕6號，2017年3月17日公布并施行)

(16)深圳證券交易所公司債券存續期信用風險管理指引(試行)(深證上〔2017〕181號，2017年3月17日公布并施行)

5.證券融資融券

(1)證券公司融資融券業務管理辦法(證監會令第117號，2015年7月1日公布并施行)

(2)轉融通業務監督管理試行辦法(證監會令第177號，2020年10月30日公布并施行)

(3)上海證券交易所融資融券交易實施細則(上證發〔2019〕84號，2019年8月9日公布，2019年8月19日起施行)

(4)深圳證券交易所融資融券交易實施細則(深證會〔2021〕263號，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行)

(5)中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業務實施細則(2018年11月7日公布并施行)

6.證券做市交易

(1)證券公司科創板股票做市交易業務試點規定(證監會公告〔2022〕32號，2022年5月12日公布并施行)

(2)全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定(試行)(股轉系統公告〔2019〕141號，2019年1月25日公布，2019年3月1日起施行)

(3)上海證券交易所互聯互通存托憑證業務指引第2號--中國存托憑證做市(上證發〔2022〕39號，2022年3月25日公布并施行)

(4)上海證券交易所股票期權試點做市商業務指引(上證發〔2015〕72號，2015年8月27日公布并施行)

(5)深圳證券交易所股票期權試點做市商業務指引(深證上〔2019〕803號，2019年12月7日公布并施行)

7.證券自營

(1)關于轉發《證券公司證券自營業務指引》，加強證券公司自營業務監管的通知(證監機構字〔2005〕126號，2005年11月11日公布并施行)

(2)關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定(證監會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行)

8.證券資產管理

資產管理計劃

(1)關于規范金融機構資產管理業務的指導意見(銀發〔2018〕106號，2018年4月27日公布并施行)

(2)標準化債權類資產認定規則

(人民銀行銀保監會證監會外匯局〔2020〕第5號，2020年7月3日公布，2020年8月3日起施行)

(3)證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法(證監會令第151號，2018年10月22日公布并施行)

(4)證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定(證監會公告〔2018〕31號，2018年10月22日公布并施行)

(5)證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定(證監會公告〔2016〕13號，2016年7月14日公布，2016年7月18日起施行)

(6)證券公司大集合資產管理業務適用《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》操作指引(證監會公告〔2018〕39號，2018年11月28日公布并施行)

(7)證券期貨經營機構管理人中管理人(MOM)產品指引(試行)(證監會公告〔2019〕26號，2019年12月6日公布并施行)

(8)證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)(中基協發〔2019〕4號，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行)

(9)證券行業支持民營企業發展資產管理計劃規范運作指引(中證協發〔2022〕114號，2022年5月13日公布并施行)

資產證券化

(1)證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定(證監會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行)

(2)證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引(證監會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行)

(3)證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引(證監會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行)

(4)上海證券交易所資產證券化業務指引(上證發〔2014〕80號，2014年11月26日公布并施行)

(5)深圳證券交易所資產證券化業務指引(深證會〔2014〕130號，2014年11月25日公布并施行)

9.其他業務

股轉系統業務

(1)非上市公眾公司監督管理辦法(證監會令第190號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(2)全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)(股轉系統公告〔2013〕40號，2013年12月30日公布并施行)

(3)全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法(股轉系統公告〔2022〕53號，2022年3月4日公布并施行)

(4)全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行)(股轉系統公告〔2013〕3號，2013年2月8日公布并施行)

(5)全國中小企業股份轉讓系統掛牌推薦業務規定(股轉系統公告〔2018〕1227號，2018年10月29日公布并施行)

(6)全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引(試行)(股轉系統公告〔2013〕6號，2013年2月8日公布并施行)

(7)全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(股轉系統公告〔2021〕1024號，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行)

(8)全國中小企業股份轉讓系統股票交易規則(股轉系統公告〔2021〕1031號，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行)

其他信用業務

(1)證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引(中證協發〔2018〕13號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(2)股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(上證發〔2018〕4號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(3)股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(深證會〔2018〕27號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(4)上海證券交易所股票質押式回購交易業務指引第1號--風險管理(上證發〔2021〕70號，2021年8月27日公布，2022年1月1日起實施)

(5)深圳證券交易所證券交易業務指引第1號--股票質押式回購交易風險管理(深證會〔2021〕750號，2021年12月10日公布，2022年1月1日起實施)

(6)約定購回式證券交易及登記結算業務辦法(上證會字〔2012〕252號，2012年12月10日公布并施行)

(7)約定購回式證券交易及登記結算業務辦法(深證會〔2012〕146號，2012年12月10日公布并施行)

(8)質押式報價回購交易及登記結算業務辦法(上證交字〔2013〕25號，2013年3月28日公布并施行)

(9)質押式報價回購交易及登記結算業務辦法(深證會〔2013〕35號，2013年3月29日公布并施行)

(10)中國證券登記結算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質押式回購交易結算風險控制指引(中國結算發字〔2021〕111號，2021年7月9日公布并施行)

跨境業務

(1)內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定(證監會令第200號，2022年6月10日公布，2022年7月25日起施行)

(2)證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯互通指引(證監會公告〔2016〕24號，2016年10月11日公布并施行)

(3)境內外證券交易所互聯互通存托憑證業務監管規定(證監會公告〔2022〕28號，2022年2月11日公布并施行)

(4)合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法(證監會令第46號，2007年6月18日公布，2007年7月5日起施行)

(5)合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法(證監會令第176號，2020年9月25日公布，2020年11月1日起施行)

(6)上海證券交易所滬港通業務實施辦法(上證發〔2022〕96號，2022年6月24日公布并施行)

(7)深圳證券交易所深港通業務實施辦法(深證上〔2022〕607號，2022年6月24日公布并施行)

(8)上海證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法(上證發〔2022〕37號，2022年3月25日公布并施行)

(9)深圳證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法(深證上〔2022〕299號，2022年3月25日公布并施行)

私募、托管、場外等其他業務

(1)私募投資基金監督管理暫行辦法(證監會令第105號，2014年8月21日公布并施行)

(2)證券公司私募投資基金子公司管理規范(中證協發〔2016〕253號，2016年12月30日公布并實施)

(3)證券公司另類投資子公司管理規范(中證協發〔2016〕253號，2016年12月30日公布并施行)

(4)證券投資基金托管業務管理辦法(證監會令第172號，2020年7月10日公布并施行)

(5)股票期權交易試點管理辦法(證監會令第112號，2015年1月9日公布并施行)

(6)證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引(證監會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行)

(7)證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引(證監會公告〔2013〕34號，2013年8月21日公布并施行)

(8)區域性股權市場監督管理試行辦法(證監會令第132號，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行)

(9)區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)(中證協發〔2018〕201號，2018年8月17日公布并施行)

(10)證券公司柜臺交易業務規范(中證協發〔2012〕244號，2012年12月21日公布并施行)

(11)證券公司柜臺市場管理辦法(試行)(中證協發〔2014〕137號，2014年8月15日公布并施行)

(12)證券公司金融衍生品柜臺交易業務規范(中證協發〔2013〕35號，2013年3月15日公布并施行)

(13)機構間私募產品報價與服務系統管理辦法(試行)(中證協發〔2015〕132號，2015年6月26日公布并施行)

(14)證券公司收益互換業務管理辦法(中證協發〔2021〕276號，2021年12月3日公布并施行)

相關推薦：證券公司從業人員業務培訓大綱 (2022)

（責任編輯：）

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